21.發(fā)行人應(yīng)簡(jiǎn)要披露員工及其社會(huì)保障情況，包括()。

　　A.員工專業(yè)結(jié)構(gòu)

　　B.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革情況

　　C.員工人數(shù)及變化情況

　　D.員工受教育程度

　　22.上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括()。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書

　　B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核

　　C.發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行

　　D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審

　　23.上市公司發(fā)行證券，可以()。

　　A.通過(guò)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

　　B.與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

　　C.根據(jù)申購(gòu)情況由市場(chǎng)確定發(fā)行價(jià)格

　　D.采取其他方式確定發(fā)行價(jià)格

　　24.關(guān)于上市公司配股的信息披露，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時(shí)間表述

　　正確的有()。

　　A.T一2日，刊登配股說(shuō)明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告(如有)

　　B.T～1日，網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告

　　C.T+1日～T+5日�？�登配股提示性公告

　　D.T+X日，刊登股份變動(dòng)及上市公告書

　　25.上市公司全體()應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說(shuō)明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　A.董事

　　B.核心技術(shù)人員

　　C.監(jiān)事

　　D.高級(jí)管理人員

　　26.國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有()。

　　A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售

　　D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資

　　者配售相結(jié)合的方式

　　27.關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的配售安排，正確的有()。

　　A.主承銷商可以對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售

　　B.主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中明確機(jī)構(gòu)投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)

　　C.主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)

　　制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致

　　D.要求以不超過(guò)50%的比例向原股東優(yōu)先配售

　　28.企業(yè)(或公司)申請(qǐng)發(fā)行債券，須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送()等文件。

　　A.信用評(píng)級(jí)報(bào)告

　　B.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告

　　C.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(連審)

　　D.擔(dān)保人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)

　　29.為公司債券提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

　　A.設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)�；蛘卟扇”Ｈ�措施

　　B.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值低于擔(dān)保金額

　　C.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

　　D.以保證方式提供擔(dān)保的，為連帶責(zé)任保證

　　30.根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部財(cái)庫(kù)E20lo]6號(hào)文件《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)(2010年記賬式國(guó)債招標(biāo)規(guī)則)的通知》，目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有()。

　　A.荷蘭式招標(biāo)

　　B.美國(guó)式招標(biāo)

　　C.混合式招標(biāo)

　　D.移動(dòng)式招標(biāo)

　　31.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括()。

　　A.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　B.債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好

　　C.債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.債券的期限為2年以上

　　32.境內(nèi)上市外資股的投資主體有()。

　　A.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　B.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　C.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

　　D.中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述()事件發(fā)生后次日履行

　　信息披露義務(wù)。

　　A.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市

　　B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)決議

　　C.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會(huì)決議

　　D.所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理

　　34.H股上市公司審核委員會(huì)成員，要求()。

　　A.必須全部是非執(zhí)行董事

　　B.出任主席者可以不是獨(dú)立非執(zhí)行董事

　　C.獨(dú)立執(zhí)行董事占大多數(shù)

　　D.其中至少1名是獨(dú)立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶�業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)

　　財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng)

　　35.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市的股份有限公司在股東人數(shù)方面應(yīng)滿

　　足()。

　　A.發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東

　　B.發(fā)行人具備l2個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　C.持股量最高的5名股東合計(jì)的持股量不得超過(guò)公眾持有的股本證券的35%

　　D.持股量最高的25名股東合計(jì)的持股量不得超過(guò)公眾持有的股本證券的70%

　　36.有下列()情形之一的，不得收購(gòu)上市公司。

　　A.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　　C.收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

　　D.收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第l47條規(guī)定的情形

　　37.反收購(gòu)管理層防衛(wèi)策略有()。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落傘策略

　　C.銀降落傘策略

　　D.積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想

　　38.對(duì)并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)督主要包括()。

　　A.問(wèn)責(zé)制度

　　B.違規(guī)處罰

　　C.舉報(bào)監(jiān)督

　　D.暫停審核

　　39.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有()條件。

　　A.依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理

　　經(jīng)驗(yàn)

　　B.境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元

　　C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

　　D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)

　　40.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股須在()范圍內(nèi)進(jìn)行。

　　A.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求

　　B.必須由中方控股或相對(duì)控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對(duì)控股地位

　　C.國(guó)有股和法人股總市值不能超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%

　　D.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國(guó)有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓

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