二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

　　B.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　2.募集說(shuō)明書(shū)約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意

　　B.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意

　　C.修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不高于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

　　D.修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

　　3.發(fā)生下列(　　)情況，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。

　　A.擬變更募集說(shuō)明書(shū)的約定

　　B.發(fā)行人不能按期支付本息

　　C.發(fā)行人減資

　　D.發(fā)行人破產(chǎn)

　　4.投資者購(gòu)買(mǎi)一張可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于同時(shí)購(gòu)買(mǎi)了(　　)。

　　A.一個(gè)普通債券

　　B.一個(gè)普通股票

　　C.一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)

　　D.一個(gè)普通股票的未來(lái)收益

　　5.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素有(　　)。

　　A.純粹債券價(jià)值

　　B.投資人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值

　　C.投資人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值

　　D.發(fā)行人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值

　　6.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素有(　　)。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　C.轉(zhuǎn)股期限

　　D.股票波動(dòng)率

　　7.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的擔(dān)保范圍應(yīng)包括(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券的本金及利息

　　B.違約金

　　C.損害賠償金

　　D.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

　　8.上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣2000萬(wàn)元

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上

　　C.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

　　D.以上都錯(cuò)誤

　　9.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的

　　B.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬(wàn)元的

　　C.出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng)

　　D.做出發(fā)行新公司債券的決定

　　10.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3—5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告

　　B.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告

　　C.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況

　　D.在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3—5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告

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