參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.A

　　[解析]應(yīng)于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，體現(xiàn)及時性原則。

　　2.C

　　[解析]上市公司申請發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、149條規(guī)定的行為，且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　3.C

　　[解析]控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　4.B

　　[解析]股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　5.B

　　[解析]上市公司發(fā)行新股決議一年有效。

　　6.B

　　[解析]非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)不超過10人。

　　7.C

　　[解析]上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　8.B

　　[解析]首先聘請保薦機構(gòu)，由保薦機構(gòu)和發(fā)行人共同制定可行性方案，方案交董事會決議，決議通過后交股東大會批準，股東大會批準后才可向證監(jiān)會編制和提交申請文件。

　　9.B

　　[解析]發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機構(gòu)(主承銷商)、律師應(yīng)在5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)�業(yè)意見。

　　10.A

　　[解析]改變招股說明書所列資金用途.必須經(jīng)股東大會做出決議。

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