三、判斷題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。

　　101、發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權的歸屬，核準制賦予監(jiān)管當局決定權。另一種是注冊制，這種制度強調市場對股票發(fā)行的決定權。(　　)

　　102、申請發(fā)行可轉換公司債券，應由發(fā)行人的董事會作出決議。(　　)

　　103、上市公司發(fā)行新股時，招股說明書應說明盈利預測所依據(jù)的各種假設是正確的。(　　)

　　104、協(xié)議收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。(　　)

　　105、無形資產(chǎn)由于沒有一定的計價標準，故通常不進行評估。(　　)

　　106、短期融資券采用記賬方式，在中央國債登記結算有限責任公司登記托管，中央結算公司負責提供有關服務。(　　)

　　107、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)辦理完畢償還債券余額本息的事項。(　　)

　　108、可轉換公司債券轉換為股份后，中國證監(jiān)會應決定是否核準所轉換股份的上市。(　　)

　　109、發(fā)行人業(yè)務存在境外經(jīng)營的，應專門披露有關境外經(jīng)營的風險。(　　)

　　110、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結構等要嚴格按照有關規(guī)定執(zhí)行，不得自行設計。(　　)

　　111、在發(fā)行新股招股說明書中，關聯(lián)交易可以按不同的交易類型分別披露。(　　)

　　112、銀行證券保險行業(yè)上市公司應同時聘請中外各一家會計師事務所分別提供會計報表審計服務。(　　)

　　113、上市公司公開發(fā)行證券時，關于證券發(fā)行的申請與授權文件中應包括發(fā)行人全體董事對發(fā)行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書。(　　)

　　114、簽發(fā)審計報告前的審計工作底稿的復核，一般由主任會計師負責，是對整套工作底稿進行實質性復核。(　　)

　　115、承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議可以在發(fā)行價格確定后簽訂。(　　)

　　116、儲蓄國債不可流通轉讓，也不可以辦理提前兌取、質押貸款、非交易過戶等。(　　)

　　117、收購提出豁免申請的，應當聘請律師事務所就其所申請的具體豁免事項出具專業(yè)意見。(　　)

　　118、主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的8個工作日內(nèi)，通知相關銀行，將應付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。(　　)

　　119、我國的金融債券主要由商業(yè)銀行發(fā)行。(　　)

　　120、《證券法》規(guī)定："股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報國務院證券監(jiān)督管理機構備案"(　　)121、股東大會在董事選舉中應積極推行累積投票制度。(　　)

　　122、債券發(fā)行人只能用其財產(chǎn)作為擔保品，以保證到期還本付息。(　　)

　　123、主承銷商不得迎合或鼓動企業(yè)以不合理的高溢價發(fā)行股票。(　　)

　　124、發(fā)行額度是發(fā)行債券的面值總額。(　　)

　　125、新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前，必須通過現(xiàn)場推介方式向投資者進行公司推介，也可通過因特網(wǎng)進行網(wǎng)上直播。(　　)

　　126、上市公司發(fā)行可轉換公司債券，必須全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露。(　　)

　　127、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取公開發(fā)行加國際配售。(　　)

　　128、公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通，則條件之一是實際發(fā)行額不少于5億元人民幣。(　　)

　　129、上市公司只有董事會、單獨或合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。(　　)

　　130、在新股發(fā)行時，發(fā)行人及其主承銷商應當刊登新股投資風險特別公告，充分揭示一級市場風險。(　　)

　　131、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件前，'或在報送申請文件后，且證券尚未發(fā)行前更換為本次發(fā)行證券所聘請的律師或律師事務所的，更換后的律師或律師事務所及發(fā)行人應向中國證監(jiān)會分別說明。(　　)

　　132、上市公司只有在接到中國證監(jiān)會核準發(fā)行新股的通知后，方可公告配股說明書或招股意向書。(　　)

　　133、按照《國務院關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。(　　)

　　134、擬發(fā)行上市的公司原則上應采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營性資產(chǎn)整體進入股份有限公司。企業(yè)不應將整體業(yè)務的一個環(huán)節(jié)或一個部分組建為擬發(fā)行上市公司。(　　)

　　135、公司申請股票上市，其股本總額不得少于人民幣5000萬元。(　　)

　　136、股份有限公司注冊資本最低限額為人民幣1 000萬元，以募集方式設立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。(　　)

　　137、可轉換債券的資金凍結日期為T+2日。(　　)

　　138、股票定價的方法：采用市盈率法對股票進行定價時，在市盈率既定的情況下，每股收益越高，發(fā)行價格也可以定得越高。(　　).

　　139、股票上市公告書不需披露有關同業(yè)競爭和關聯(lián)交易的情況。(　　)

　　140、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。(　　)

　　141、發(fā)行人對披露的風險因素應做定量分析，無法進行定量分析的，應有針對性地做出定性描述。(　　)

　　142、公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的，應向原公司登記機關辦理變更登記手續(xù)。(　　)

　　143、已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值應不低于2億人民幣。(　　)

　　144、申請發(fā)行境外上市外資股的企業(yè)，必須符合的基本條件之一是，按市場預期合理市盈率計算，預計籌資額不低于5000萬人民幣。(　　)

　　145、財政部代理發(fā)行地方政府債券的中標募入順序為，全場投標量大于招標量時，所有投標全額募入。(　　)

　　146、以擔保方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且擔保人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應不低于其累計對外擔保的金額。(　　)

　　147、在發(fā)審會普通程序中，中國證監(jiān)會應將發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函和參會發(fā)審委委員名單在其網(wǎng)站上公布。(　　)

　　148、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益。(　　)

　　149、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件前，更換律師或律師事務所的，發(fā)行人應向中國證監(jiān)會說明。(　　)

　　150、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于7年。(　　)

　　151、上市公司收購采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，為確保收購成功，可以超出要約的條件買入被收購公司的股票。(　　)

　　152、新股發(fā)行人報送的申請文件應只要求在指定報刊或網(wǎng)站披露。(　　)

　　153、《公司法》規(guī)定公司為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并，可以收購本公司股票，且必須在20日內(nèi)注銷該部分股份，依法辦理變更登記并公告。(　　)

　　154、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計的凈資本不低于人民幣l5億元。(　　)

　　155、上市公司的累積投票制度是指每股擁有與應選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權。(　　)

　　156、財務顧問應當自持續(xù)督導工作結束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所上交"上市總結報告書"。(　　)

　　157、國家開辦的大學可以作為股份有限公司的發(fā)起人。(　　)

　　158、在年度報告中披露證券承銷業(yè)務的經(jīng)營情況，證券公司應按承銷期初的匯率將外幣折合成人民幣。(　　)

　　159、以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應不低于其累計對外擔保的金額。(　　)

　　160、在股份公司收購中，目標公司若就自己的股份以比收購要約價格要高的出價來回購時，則收購方就不得不提高價格，因而增加收購難度，這一反收購措施稱為股票回購。(　　)

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