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2014證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》全真試題2

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第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題
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  一、單項(xiàng)選擇題,本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。

  1、以募集方式設(shè)立的股份有限公司,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(  )。

  A.40%

  B.35%

  C.25%

  D.20%

  2、盡職調(diào)查指承銷(xiāo)商在股票承銷(xiāo)時(shí),以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,對(duì)股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的(  )進(jìn)行核查、驗(yàn)證等專(zhuān)業(yè)調(diào)查。

  A.公正性、公允性、完整性

  B.公正性、準(zhǔn)確性、完整性

  C.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性

  D.公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性

  3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(  )元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(  )元。

  A.3000萬(wàn);6000萬(wàn)

  B.6000萬(wàn);3000萬(wàn)

  C.6000萬(wàn);6000萬(wàn)

  D.3000萬(wàn);3000萬(wàn)

  4、憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)(  )家;記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)(  )家。

  A.20;40

  B.40:60

  C.20;60

  D.60:40

  5、在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中,倒閉的投資銀行有(  )。

  A.高盛

  B.摩根斯坦利

  C.雷曼兄弟

  D.花旗銀行

  6、特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份,自股份發(fā)行之日起(  )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  A.12個(gè)月

  B.6個(gè)月

  C.24個(gè)月

  D.36個(gè)月

  7、債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起(  )日內(nèi),未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起(  )日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

  A.15;20

  B.15:30

  C.20;35

  D.30:45

  8、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過(guò)其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)(  )的股東,可以申請(qǐng)人民法院解散公司。

  A.30%

  B.10%

  C.5%

  D.3%

  9、發(fā)行人出現(xiàn)下列(  )情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦,將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。

  A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

  B.證券上市當(dāng)年即虧損

  C.證券上市當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)比上年下滑50%以上

  D.首次公開(kāi)發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組

  10、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的(  )。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

  11、擬公開(kāi)發(fā)行或配售的證券票面總值超過(guò)人民幣(  )萬(wàn)元的,應(yīng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

  A.5 000

  B.10 000

  C.20 000

  D.15 000

  12、有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的最高限制是(  )。

  A.無(wú)最高限制

  B.100人

  C.50人

  D.200人

  13、在董事、監(jiān)事的選舉中,根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議,可以實(shí)行(  )。

  A.累積投票制度

  B.普通投票制度

  C.多數(shù)投票制度

  D.少數(shù)投票制度

  14、目前,財(cái)政部在上海、深圳交易所和銀行間債券市場(chǎng)上主要以(  )方式發(fā)行國(guó)債。

  A.公開(kāi)招標(biāo)

  B.承銷(xiāo)包銷(xiāo)

  C.行政分配

  D.都不是

  15、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有承銷(xiāo)中的禁止行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰不包括(  )。

  A.取消承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

  B.沒(méi)收非法所得

  C.罰款

  D.暫停承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

  16、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定,下列正確的是(  )。

  A.2人以上

  B.50人以下

  C.2人以上,50人以下

  D.至少有5人,沒(méi)有上限

  17、企業(yè)設(shè)立驗(yàn)資賬戶(hù),資金到位后,由(  )現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)資,并出具驗(yàn)資報(bào)告。

  A.主承銷(xiāo)商

  B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

  C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

  D.具備資格的律師

  18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次公布《關(guān)于修改(證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法)的決定》.,進(jìn)而《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》根據(jù)該決定作出相應(yīng)修改,修改公布時(shí)間是(  )。

  A.2010年6月24日

  B.2010年11月1日

  C.2010年10月14日

  D.2012年5月18日

  19、承銷(xiāo)金額在(  )億元以上、承銷(xiāo)團(tuán)成員在(  )家以上可設(shè)2~3家副主承銷(xiāo)商。

  A.1;5

  B.2:6

  C.3;10

  D.4;10

  20、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司(  )以上股份的股東,有權(quán)作為合格提案人向上市公司股東大會(huì)提出提案。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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