16.詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。

　　A.信托投資公司

　　B.財務公司

　　C.證券投資基金管理公司

　　D.合格境外機構投資者

　　17.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因()等導致股份變動的除外。

　　A.繼承

　　B.遺贈

　　C.依法分割財產

　　D.司法強制執(zhí)行

　　18.首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行電子化業(yè)務是指通過電子化平臺及中國證券登記結算有限

　　責任公司登記結算平臺完成首次公開發(fā)行股票的()。

　　A.初步詢價

　　B.累計投標詢價

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　19.發(fā)行人應披露()的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關聯(lián)關系。沒有兼職的，應予以聲明。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.核心技術人員

　　20.為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構、證券服務機構及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，中國證監(jiān)會可依法采取()等監(jiān)管措施。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.記入誠信檔案

　　21.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知，其主要內容有()。

　　A.提示

　　B.承銷機構

　　C.認購原則

　　D.發(fā)行時間和范圍

　　22.上市公司非公開發(fā)行股票，應當符合()。

　　A.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　B.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起，48個月內不得轉讓

　　C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份，l2個月內不得轉讓

　　D.本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的，應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定

　　23.增發(fā)的發(fā)行方式有()。

　　A.網上定價發(fā)行與比例配售相結合

　　B.網上定價發(fā)行與網下配售相結合

　　C.網下網上同時定價發(fā)行

　　D.中國證監(jiān)會認可的其他形式

　　24.上市公司非公開發(fā)行證券申請文件包括()。

　　A.本次非公開發(fā)行股票預案

　　B.發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告

　　C.最近1年的比較式財務報表

　　D.會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告

　　25.關于可轉換公司債券的轉股期或行權期，下列說法正確的是()。

　　A.上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束6個月后，方可轉換為公司股票

　　B.發(fā)行人應明確約定可轉換公司債券轉股的具體方式及程序

　　C.可轉換公司債券的具體轉股期限應由發(fā)行人根據可轉換公司債券的存續(xù)期及公司財

　　務情況確定

　　D.對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發(fā)行結束至少已滿6個月起方可行權

　　26.下列關于發(fā)行可轉換公司債券凈資產要求說法正確的是()。

　　A.有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　　B.股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

　　C.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近l期末經審計的凈資產不低于

　　人民幣15億元

　　D.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近l期未經審計的凈資產不低于

　　人民幣10億元

　　27.通常情況下，可轉換公司債券贖回期限越短，則()。

　　A.轉換比率越高

　　B.越有利于轉債持有人

　　C.贖回價格越高

　　D.贖回的期權價值就越大

　　28.信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，應當具備的條件是()。

　　A.具有良好的社會信譽和經營業(yè)績，最近3年內沒有重大違法、違規(guī)行為

　　B.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產不低于3億元人民幣

　　C.根據國家有關規(guī)定完成重新登記3年以上

　　D.自營業(yè)務資產狀況和流動性良好，符合有關監(jiān)管要求

　　29.影響國債銷售價格的因素有()。

　　A.國債承銷的手續(xù)費收入

　　B.承銷商所期望的資金回收速度

　　C.承銷商承銷國債的中標成本

　　D.市場利率

　　30.企業(yè)債券進入銀行間債券市場交易流通的條件有()。

　　A.近三年沒有違法和重大違規(guī)行為

　　B.債權債務關系確立并登記完畢

　　C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%

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