16.詢價(jià)對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。

　　A.信托投資公司

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.證券投資基金管理公司

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　17.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因()等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

　　A.繼承

　　B.遺贈(zèng)

　　C.依法分割財(cái)產(chǎn)

　　D.司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　18.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺(tái)及中國證券登記結(jié)算有限

　　責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)完成首次公開發(fā)行股票的()。

　　A.初步詢價(jià)

　　B.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露()的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒有兼職的，應(yīng)予以聲明。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　20.為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可依法采取()等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.記入誠信檔案

　　21.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實(shí)通知，其主要內(nèi)容有()。

　　A.提示

　　B.承銷機(jī)構(gòu)

　　C.認(rèn)購原則

　　D.發(fā)行時(shí)間和范圍

　　22.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B.發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

　　23.增發(fā)的發(fā)行方式有()。

　　A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

　　24.上市公司非公開發(fā)行證券申請文件包括()。

　　A.本次非公開發(fā)行股票預(yù)案

　　B.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告

　　C.最近1年的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

　　25.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是()。

　　A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)

　　務(wù)情況確定

　　D.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

　　26.下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法正確的是()。

　　A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　B.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　　C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于

　　人民幣15億元

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于

　　人民幣10億元

　　27.通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則()。

　　A.轉(zhuǎn)換比率越高

　　B.越有利于轉(zhuǎn)債持有人

　　C.贖回價(jià)格越高

　　D.贖回的期權(quán)價(jià)值就越大

　　28.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　B.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

　　C.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上

　　D.自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求

　　29.影響國債銷售價(jià)格的因素有()。

　　A.國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　B.承銷商所期望的資金回收速度

　　C.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

　　D.市場利率

　　30.企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件有()。

　　A.近三年沒有違法和重大違規(guī)行為

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D.單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%

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