三、判斷題

　　1.B

　　[解析]參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

　　2.B

　　[解析]20世紀(jì)90年代初期，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定，采用相對(duì)固定的市盈率。

　　3.B

　　[解析]1994年5月《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》規(guī)定，國(guó)債經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代保管的國(guó)債券必須與自營(yíng)的國(guó)債券分類保管、分賬管理，并確保賬券一致。

　　4.B

　　[解析]企業(yè)債券不得回購(gòu)。

　　5.B

　　[解析]《證券公司債券管理暫行辦法》中特別強(qiáng)調(diào)，其所指的證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。

　　6.A

　　[解析]2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》，自此短期融資券的注冊(cè)機(jī)構(gòu)就由中國(guó)人民銀行變更為中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

　　7.B

　　[解析]2008年4月16日發(fā)布的《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)可在計(jì)劃內(nèi)靈活設(shè)計(jì)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。

　　8.B

　　[解析]未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

　　9.A

　　[解析]略

　　10.B

　　[解析]題干中所述為廣義的投資銀行業(yè)定義。