三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過5家。(　　)

　　2.20世紀(jì)90年代初期，我國(guó)公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全具有決定權(quán)。(　　)

　　3.國(guó)債經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代保管的國(guó)債券可以與自營(yíng)的國(guó)債券一起保管、分賬管理，并確保賬券一致。(　　)

　　4.1996年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)，企業(yè)債券可以回購(gòu)。(　　)

　　5.2003年8月30日發(fā)布的《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。(　　)

　　6.短期融資券的注冊(cè)機(jī)構(gòu)為中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。(　　)

　　7.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。(　　)

　　8.發(fā)行人可根據(jù)自己的意愿選擇任何證券公司為其提供保薦業(yè)務(wù)服務(wù)。(　　)

　　9.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(　　)

　　10.狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購(gòu)顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。(　　)