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2013年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷第一章同步測(cè)試習(xí)題

  參考答案及解析

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.D

  [解析]短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

  2.A

  [解析]申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的,應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和中國(guó)人民銀行;申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的,應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料提交財(cái)政部。

  3.A

  [解析]保薦人(主承銷商)應(yīng)時(shí)招股說(shuō)明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,并在招股說(shuō)明書正文后聲明。

  4.C

  [解析]2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格,這標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。

  5.D

  [解析]略

  6.B

  [解析]2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》規(guī)定,商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

  7.C

  [解析]略

  8.D

  [解析]略

  9.B

  [解析]1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制,但上市交易則采用核準(zhǔn)制。

  10.C

  [解析]根據(jù)《證券法》第125、127條規(guī)定,證券公司從事以上業(yè)務(wù)注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

 

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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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