11.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件包括( )。

　　A.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　C.中國(guó)人民銀行要求的其他文件

　　D.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議

　　正確答案：ABCD

　　12.承銷商在承銷按照多種價(jià)格公開(kāi)招標(biāo)的國(guó)債時(shí)，需要確定承銷價(jià)格，( )是確定承銷價(jià)格的主要影響因素。

　　A.銀行利率水平

　　B.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

　　C.流通市場(chǎng)上可比國(guó)債的收益率水平

　　D.國(guó)債承銷手續(xù)費(fèi)收入以及承銷商所期望的資金回收速度

　　正確答案：ABCD

　　13.符合詢價(jià)過(guò)程中相關(guān)規(guī)定的是( )。

　　A.發(fā)行人及其主承銷商通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格的，當(dāng)發(fā)行價(jià)格以上的有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)格以上的全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。

　　B.初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)全部有效申購(gòu)進(jìn)行同比例配售。

　　C.股票配售對(duì)象參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售應(yīng)當(dāng)全額繳付申購(gòu)資金，單一指定證券賬戶的累計(jì)申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)本次向詢價(jià)對(duì)象配售的股票總量。

　　D.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記備案。

　　正確答案：ABCD

　　14.下列( )是股票承銷中的禁止行為。

　　A.不具備承銷商主體資格

　　B.不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)

　　C.不公開(kāi)信息披露

　　D.內(nèi)幕交易

　　正確答案：ABCD

　　15.下列關(guān)于公開(kāi)推介的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)(其他高級(jí)管理人員不限)和主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)出席公司推介活動(dòng)

　　B.參加推介活動(dòng)的上述人員在推介活動(dòng)前應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真、充分的準(zhǔn)備，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面承諾其向投資者發(fā)布的信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏

　　C.首次公開(kāi)發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說(shuō)明書(shū)摘要(或招股意向書(shū))同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進(jìn)行公司推介

　　正確答案：ABCD