56.下列關(guān)于新股發(fā)行的申請程序流程，正確的是( )。

　　A.董事會作出決議—股東大會批準-聘請新保薦人—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。

　　B.股東大會批準—董事會作出決議—聘請新保薦人—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。

　　C.聘請保薦人—董事會作出決議—股東大會批準—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。

　　D.聘請保薦人—股東大會批準—董事會作出決議—編制和提交申請文件—重大事項的持續(xù)關(guān)注。

　　正確答案：C

　　57.下列關(guān)于管理層收購的說法，正確的是( )。

　　A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在《公司法》第一百四十九條規(guī)定的情形，或者最近三年有證券市場不良誠信記錄的，不得收購本公司。

　　B.擬進行管理層收購的上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過1/2。

　　C.獨立董事發(fā)表意見前，應當聘請獨立財務(wù)顧問就本次收購出具專業(yè)意見，獨立董事及獨立財務(wù)顧問的意見應當一并予以公告。

　　D.管理層收購是指上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對本公司進行收購或者通過間接收購規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)。

　　正確答案：ABCD

　　58.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機構(gòu)。銀行業(yè)金融機構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，應當具備的基本條件包括( )。

　　A.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　B.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為。

　　C.具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風險管理和內(nèi)部控制制度。

　　D.對開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并且符合其總體經(jīng)營目標和發(fā)展戰(zhàn)略。

　　正確答案：ABCD

　　59.關(guān)于募股資金運用，發(fā)行人應披露( )。

　　A.預計募集資金數(shù)額。

　　B.按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預計募集資金投人的時間進度及項目履行的審批、核準或備案情況。

　　C.若所籌資金不能滿足項目資金需求的，應說明缺口部分的資金來源及落實情況。

　　D.以前募集的資金使用情況。

　　正確答案：ABC

　　60.關(guān)于股票的上市保薦制度，下列說法正確的是( )。

　　A.股票上市實行保薦制度。發(fā)行人申請其首次公開發(fā)行的股票上市，應當由保薦人保薦。

　　B.恢復上市保薦人還應當具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。

　　C.保薦人應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請上市期間、申請恢復上市期間和持續(xù)督導期間的權(quán)利和義務(wù)。

　　D.保薦人應當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。

　　正確答案：ABCD