6.下列關(guān)于股票發(fā)行價(jià)格的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.《證券法》第三十四條規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定�！�

　　B.股票的定價(jià)不僅僅是估值及撰寫(xiě)股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告，還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等一系列定價(jià)活動(dòng)

　　C.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)通過(guò)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格

　　D.股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額

　　正確答案：ABCD

　　7.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列哪些事項(xiàng)?( )

　　A.各股東所持股票的編號(hào)

　　B.各股東取得股份的日期

　　C.各股東所持股份數(shù)

　　D.股東的姓名或者名稱或者住所

　　正確答案：ABCD

　　8.發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)由股東大會(huì)作出決議的有( )。

　　A.發(fā)行規(guī)模;轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及調(diào)整原則

　　B.債券利率;轉(zhuǎn)股期

　　C.還本付息的期限和方式

　　D.贖回條款及回售條款。向原股東配售的安排以及募集資金用途等事項(xiàng)。

　　正確答案：ABCD

　　9.下列( )屬于相對(duì)估值法的比率指標(biāo)。

　　A.股票市場(chǎng)價(jià)格/每股收益

　　B.市凈率

　　C.EV/ EBITDA

　　D.市盈率

　　正確答案：ABCD

　　10.擔(dān)任主承銷商的證券公司對(duì)上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明的包括有( )。

　　A.公司曾發(fā)生募集資金的實(shí)施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平。

　　B.公司本次發(fā)行籌資計(jì)劃與本次募集資金投資項(xiàng)目的資金需要及實(shí)施周期相互不匹配，投資項(xiàng)目缺乏充分的論證。

　　C.市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降;或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的80%。

　　D.公司資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)低，通過(guò)股本融資會(huì)導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余。

　　正確答案：ABCD