41. 上市公司最近24個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)，不得公開(kāi)發(fā)行證券。()

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　42. 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為10年。( )

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　43. 發(fā)行人設(shè)置贖回條款、回售條款、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。()

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　44. 可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以用以下公式近似表示：

　　可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值≈純粹債券價(jià)值+投資人美式買權(quán)價(jià)值-投資人美式賣權(quán)價(jià)值-發(fā)行人美式買權(quán)價(jià)值( )

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　45. 自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行之日起，上市公司超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。( )

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　46. 如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，即收益率過(guò)低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債，從而阻礙國(guó)債分銷工作順利進(jìn)行。()

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　47. 以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)主承銷商。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。( )

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　48. 信息披露涉及的財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告;信息披露涉及的法律意見(jiàn)書和信用評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)分別由執(zhí)業(yè)律師和具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具。()

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　49. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式，并由此命名我國(guó)的混合資本工具為混合資本債券。()

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　50. 發(fā)行人及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明或簽字，對(duì)申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性作出承諾。()

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　51. 1995年12月25日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》和1996年5月國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布的《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》，專門就境內(nèi)上市外資股的有關(guān)問(wèn)題作了規(guī)范。( )

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　52. 聘請(qǐng)的國(guó)際估值人員通常是在外資股上市地具有一定聲譽(yù)，特別是具有國(guó)際資產(chǎn)估值標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(TIAVSC)會(huì)籍資格或者英國(guó)皇家特許測(cè)量師學(xué)會(huì)(ARICS)會(huì)籍資格的估值機(jī)構(gòu)的人員。()

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　53. 在香港聯(lián)交所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開(kāi)接受認(rèn)購(gòu)期間的截止日期不可更改或延長(zhǎng)，而發(fā)行人、包銷商或任何其他人士均不可單方面更改或延長(zhǎng)該日期或期間。()

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　54. 招股章程形式和信息備忘錄的形式均是發(fā)行人向發(fā)出的證券公司募股要約邀請(qǐng)。()

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　55. 外資股招股說(shuō)明書中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明綜合售股的具體情況，包括發(fā)行地區(qū)、比例分配、發(fā)行價(jià)格、認(rèn)購(gòu)方式等。()

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　56. 為了保持控制權(quán)，原股東可以采取增加持有股份的方法。

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　57. 投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份，可以采取全面要約或部分要約的方式。

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　　58. 重大資產(chǎn)重組購(gòu)買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較低者為準(zhǔn)。

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　59. 上市公司重大資產(chǎn)重組事宜與本公司股東或者其關(guān)聯(lián)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不必回避表決。

　　A.正確　　　B.錯(cuò)誤

　　60. 并購(gòu)重組委員會(huì)委員以個(gè)人身份出席并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)并行使表決權(quán)。

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