31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。

　　A、 分銷價格與結(jié)算價格的差價

　　B、 發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費(fèi)

　　C、 發(fā)行手續(xù)費(fèi)

　　D、 資金占用的利息收入

　　E、 留存自營國債的交易收益

　　32. 在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有_____。

　　A、 有限責(zé)任公司

　　B、獨(dú)資企業(yè)

　　C、股份有限公司

　　D、重點(diǎn)國有企業(yè)

　　33. 影響股票發(fā)行價格的因素主要有_______。

　　A、 行業(yè)特點(diǎn)

　　B、經(jīng)營業(yè)績

　　C、投資者心理因素

　　D、凈資產(chǎn)

　　E、政府政策

　　F、發(fā)展?jié)摿?/P>

　　G、發(fā)行數(shù)量

　　H、股市狀態(tài)

　　34. 全額預(yù)繳、比例配售方式包括_______階段.

　　A、 開立帳戶

　　B、申購

　　C、配號

　　D、凍結(jié)以及驗資配售

　　E、搖號抽簽

　　F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存

　　35._______是股票承銷中的禁止行為。

　　A、 不具備承銷商主體資格

　　B、 不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)

　　C、 不公開信息披露

　　D、 內(nèi)幕交易

　　E、 虛假承銷行為

　　F、 非法截留承銷股票

　　G、 以不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票

　　36.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處___________.

　　A、 警告

　　B、沒收非法所得

　　C、罰款

　　D、暫停承銷業(yè)務(wù)資格

　　E、取消承銷業(yè)務(wù)資格

　　F、撤銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　37.股票發(fā)行費(fèi)用主要包括_________。

　　A、 中介機(jī)構(gòu)費(fèi)B、上網(wǎng)費(fèi)C、申報費(fèi)D、稅款E、其他費(fèi)用

　　38.降低承銷風(fēng)險的防范措施有________。

　　A、 確定合理的股票發(fā)行價格

　　B、 選擇合適的承銷商

　　C、 組織承銷團(tuán)分散承銷

　　D、 確定適當(dāng)?shù)某袖N方式

　　E、 選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時機(jī)

　　F、 采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式

　　39.國債承銷風(fēng)險與發(fā)行市場狀況有關(guān)，發(fā)行市場狀況指的是_______。

　　A、 發(fā)行市場的資金供應(yīng)狀況

　　B、 發(fā)行市場上其他證券品種的供應(yīng)狀況

　　C、 債券發(fā)行市場的平均利率水平

　　D、 投資者的投資偏好

　　E、 國債本身的條件

　　40.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：--。

　　A、 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整;

　　B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定;

　　C、 本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額;

　　D、 不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易;

　　E、 公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試卷

　　2011證券從業(yè)考試投資分析全真模擬試卷及答案(1)

　　2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識模擬試卷及答案(1)