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2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案一

2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案一
第 1 頁:試題
第 13 頁:答案

  51.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,以--標(biāo)明面值,以--認(rèn)購。

  A人民幣、人民幣B人民幣、外幣 C外幣 外幣D外幣 人民幣

  52.境內(nèi)上市外資股又稱--

  A、 A股 B、B股 C、H股 D、N股

  53.全額包銷方式未售出部分由--持有。

  A、發(fā)行人 B 發(fā)起人 C承銷商 D董事會

  54.境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格,其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于--

  A、5000萬人民幣 B、8000萬人民幣 C、1億人民幣 D、1.5億人民幣

  55.境內(nèi)證券專營機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時,其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于--

  A、1億人民幣 B、12000萬人民幣 C、15000萬人民幣 D、18000萬人民幣

  56.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時,其凈資產(chǎn)應(yīng)--

  A、具有相當(dāng)于人民幣1億元以上 B、具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上 C、具有相當(dāng)于人民幣15000萬元以上 D、具有相當(dāng)于人民幣2億元以上

  57.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起--

  A、1年 B、18個月 C、2年 D、30個月

  58.以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司,發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)--

  A、15%以上 B、20%以上 C、25%以上 D、30%以上

  59.在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司,上市時的股票總市值應(yīng)不少于--,而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于--。

  A、1億港元,5000萬港元

  B、1.5億港元,5000萬港元

  C、1.5億港,7500萬港元

  D、2億港元,1億港元

  60.助銷又稱為--

  A、代銷 B、全額包銷 C、余額包銷 D、承購包銷

  61.招股說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后--有效。

  A六個月內(nèi) B 1年內(nèi) C18個月內(nèi) D3個月內(nèi)

  62.發(fā)行人可在特別情況下申請適當(dāng)延長招股說明書的有效期限,但至多不超過--

  A一個月 B兩個月 C三個月 D六個月

  63.發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前--將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊。

  A一至三個工作日 B二至五個工作日 C三至五個工作日 D三至六個工作日

  64.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后--,將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份,分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)、擬上市的證券交易所。

  A五日內(nèi) B十日內(nèi) C十五日內(nèi) D 一個月內(nèi)

  65.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露持股量列--的自然人及其在發(fā)行人單位任職。

  A最大3名 B最大5名 C最大10名 D最大15名

  66.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人--股權(quán)的股東名單及其簡要情況。

  A 3%以上 B 5%以上 C 6%以上 D 10%以上

  67.在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露--關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。

  A近1年 B近18個月 C近2年 D近3年

  68.發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起--不得再次提出新股發(fā)行申請。

  A6個月內(nèi) B10個月內(nèi) C12個月內(nèi) D18個月內(nèi)

  69.上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起---內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。

  A 2個工作日 B3個工作日 C5個工作日 D6個工作日

  70.發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司,應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會通知之日起--內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。

  A 2個工作日 B3個工作日 C5個工作日 D6個工作日

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