36.貸款服務機構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機構(gòu)。 (　)

　　37.資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。 (　)

　　38.商業(yè)銀行為信貸資產(chǎn)證券化交易提供信用增級，不計提資本。(　)

　　39.內(nèi)部信用增級包括但不限于超額抵押、資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金抵押賬戶和利差賬戶等方式。 (　)

　　40.受托機構(gòu)被依法取消受托機構(gòu)資格、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，在新受托機構(gòu)產(chǎn)生前，由中國銀監(jiān)會指定臨時受托機構(gòu)。 (　)

　　41.集合票據(jù)在債權(quán)債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。 (　)

　　42.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、多次發(fā)行。 (　)

　　43.根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于調(diào)整公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知》(上證債字[2009]187號)，對于公司債券的發(fā)行、上市和交易進行分類管理。 (　)

　　44.財務公司發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。 (　)

　　45.金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于10%。 (　)

　　46.記賬式國債分銷對象為在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立債券賬戶及在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。 (　)

　　47.中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海、深圳分公司于規(guī)定的債權(quán)登記日，對當期國債進行總債權(quán)登記和分賬戶債權(quán)托管。 (　)

　　48.2010年以后，儲蓄國債(電子式)也可采用包銷方式。 (　)

　　49.憑證式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。 (　)

　　50.至2009年年底，我國國債存量在所有債券存量中位居首位。(　)

　　51.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)只需披露企業(yè)主體信用評級，不需披露中期票據(jù)的債項評級。 (　)

　　52.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。 (　)

　　53.企業(yè)短期融資券存續(xù)期內(nèi)，第一季度信息披露時間可以早于上一年度信息披露時間。 (　)

　　54.企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構(gòu)承銷。 (　)

　　55.企業(yè)發(fā)行短期融資券所募集的資金應用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，并在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途。企業(yè)在短期融資券存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途不需提前披露。 (　)

　　56.證券評級機構(gòu)可以為他人提供融資或者擔保。 (　)

　　57.受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對其委托的證券評級機構(gòu)出具的評級報告有異議，另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的，原受托證券評級機構(gòu)與現(xiàn)受托證券評級機構(gòu)應當同時公布評級結(jié)果。 (　)

　　58.公司債券上市期間，凡發(fā)生可能導致債券信用評級發(fā)生重大變化，對債券按期償付產(chǎn)生任何影響等事件或者存在相關(guān)的市場傳言，發(fā)行人應當在第一時間向交易所提交臨時報告，并予以公告澄清。 (　)

　　59.為本次發(fā)行提供擔保的機構(gòu)可以擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。 (　)

　　60.公司債券首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行數(shù)量須報中國證監(jiān)會審批。 (　)

　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》輔導講義匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試備考及考試幾點小結(jié)

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料