第十章 債券的發(fā)行與承銷

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前(　)日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告(　)次。

　　A.20，2

　　B.10，3

　　C.15，3

　　D.20，3

　　2.債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　3.合格投資者要求注冊資本在(　)萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在(　)萬元以上。

　　A.2 000，3 000

　　B.1 000，3 000

　　C.100，200

　　D.1 000，2 000

　　4.中央國債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個(gè)交易日，及時(shí)向市場披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量(　)的投資者名單和持有比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　5.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了(　)，并于4月15日正式施行。

　　A.《短期融資券管理辦法》

　　B.《短期融資券承銷規(guī)程》

　　C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》

　　D.《短期融資券信息披露規(guī)程》

　　6.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年(　)前向市場投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評級報(bào)告。

　　A.6月30日

　　B.5月30日

　　C.4月30日

　　D.3月30日

　　7.下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求

　　B.對于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保

　　C.對于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保

　　D.經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，免于擔(dān)保的除外

　　8.公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的(　);若募集資金用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的(　)。

　　A.60%，30%

　　B.60%，20%

　　C.20%，60%

　　D.20%，20%

　　9.關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬元

　　C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　10.經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后(　)年，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣(　)。

　　A.1，20%

　　B.2，50%

　　C.4，25%

　　D.5，20%

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