51.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立(　)。

　　A.評級委員會制度

　　B.復(fù)評制度

　　C.評級結(jié)果公布制度

　　D.跟蹤評級制度

　　52.證券評級機構(gòu)評級委員會委員在開展評級業(yè)務(wù)期間有(　)情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.本人持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到4%

　　B.旁系親屬擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　C.本人擔(dān)任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項目簽字人

　　D.直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易

　　53.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　)。

　　A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元

　　B.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人

　　C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

　　54.公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是(　)。

　　A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　B.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為

　　C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%

　　55.在銀行間債券市場招標(biāo)發(fā)行公司債券的手續(xù)是(　)。

　　A.招標(biāo)日前5個工作日，發(fā)行人向國債登記結(jié)算公司提交有關(guān)文件

　　B.招標(biāo)日前1個工作日，發(fā)行人披露公司債券發(fā)行公告

　　C.招標(biāo)日，發(fā)行人通過債券發(fā)行系統(tǒng)招標(biāo)發(fā)行公司債券

　　D.招標(biāo)結(jié)束后，國債登記結(jié)算公司進(jìn)行公司債券券種要素注冊，并將承銷商的中標(biāo)額度記入其債券賬戶

　　56.債券上市期間，凡發(fā)生(　)等可能導(dǎo)致債券信用評級發(fā)生重大變化，對債券按期償付產(chǎn)生任何影響等事件或者存在相關(guān)的市場傳言，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在第一時間向證券交易所提交臨時報告，并予以公告澄清。

　　A.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　C.公司減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及債券發(fā)行人主體變更的決定

　　D.公司債券擔(dān)保人主體發(fā)生變更或擔(dān)保人經(jīng)營、財務(wù)狀況發(fā)生重大變化的情況

　　57.公司債券出現(xiàn)(　)時，由證券交易所終止該債券上市。

　　A.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實后果嚴(yán)重的

　　B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

　　C.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的

　　D.公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的

　　58.公司債券上市交易后，發(fā)行人有下列(　)情形之一的，證券交易所對該債券停牌。

　　A.公司最近3年連續(xù)虧損

　　B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.未按照債券募集辦法履行義務(wù)

　　59.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括(　)。

　　A.債券的期限為1年以內(nèi)

　　B.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元

　　C.債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，且債券的信用級別一般

　　D.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　60.下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說法正確的是(　)。

　　A.可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行

　　B.自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢

　　C.超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，可以根據(jù)實際情況隨時發(fā)行

　　D.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的30%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定

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