11.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是(　)。

　　A.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

　　B.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定

　　C.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　D.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值

　　12.發(fā)行人有(　)行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。

　　A.未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券

　　B.不足規(guī)模發(fā)行金融債券

　　C.以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者

　　D.未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息

　　13.資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過(　)或中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

　　A.中國(guó)貨幣網(wǎng)

　　B.中國(guó)債券信息網(wǎng)

　　C.中國(guó)財(cái)經(jīng)網(wǎng)

　　D.中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)

　　14.企業(yè)(或公司)申請(qǐng)發(fā)行債券，須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送(　)等文件。

　　A.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告

　　B.發(fā)行人最近l年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(連審)

　　C.擔(dān)保人最近l年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告 (如有)

　　D.信用評(píng)級(jí)報(bào)告

　　15.以下說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券

　　B.發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起30個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券

　　C.發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效

　　D.定向發(fā)行的金融債券不可免于信用評(píng)級(jí)

　　16.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備以下(　)條件。

　　A.注冊(cè)資本不低于l億元人民幣

　　B.具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　　C.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　D.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　17.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送(　)文件。

　　A.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　C.金融債券發(fā)行辦法

　　D.承銷協(xié)議

　　18.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是(　)。

　　A.核心資本充足率不低于8%

　　B.最近3年連續(xù)盈利

　　C.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　　D.最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為

　　19.為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)(　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　20.影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有(　)。

　　A.市場(chǎng)利率

　　B.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

　　C.國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　D.承銷商所期望的資金回收速度

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