10.撰寫投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有( )。

　　A.獨立、審慎、客觀

　　B.引用的資料真實、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威，并須注明來源

　　C.對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性

　　D.無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　11.詢價分為( )和( )兩個階段。

　　A.初步詢價

　　B.再次詢價

　　C.累計投標(biāo)詢價

　　D.逐步投標(biāo)詢價

　　12.新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)是( )。

　　A.市場價格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機制得以強化

　　B.提升股份配售機制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率

　　C.在風(fēng)險明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購新股的中小投資者適當(dāng)傾斜

　　D.增強揭示風(fēng)險的力度，強化一級市場風(fēng)險意識

　　13.在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況( )。

　　A.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù);如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因

　　B.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　　C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　　D.發(fā)行人本次籌資總金額

　　14.在全部發(fā)行工作完成后l5個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報( )備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國家發(fā)改委

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　15.投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)對影響發(fā)行人投資價值的因素進行全面分析，至少包括( )。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策

　　B.發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位

　　C.發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析

　　D.發(fā)行人盈利能力和財務(wù)狀況分析

　　16.新股發(fā)行體制第一階段改革主要推出的措施有( )。

　　A.完善詢價和申購的報價約束機制

　　B.優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機制

　　C.對網(wǎng)上單個申購賬戶設(shè)定上限

　　D.加強新股認購風(fēng)險提示

　　17.公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告，并提供下列( )文件。

　　A.募集說明書單行本

　　B.資產(chǎn)評估報告

　　C.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議

　　D.律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行)

　　18.股票配售對象限于下列( )類別。

　　A.經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金

　　B.全國社會保障基金

　　C.證券公司證券自營賬戶

　　D.信托投資公司證券自營賬戶

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