三、判斷題

　　1.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　2.滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購(gòu)日向上海證券交易所申購(gòu)在該所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　3.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　4.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫并署名。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　5.市值配售方式是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　6.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單，同時(shí)具有申請(qǐng)上市的證券交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　8.發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析可以不在投資價(jià)值研究報(bào)告中反映。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　9.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的30%;公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的50%。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　10.在包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　11.證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　12.股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過或低于票面金額。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　13.通常的估值方法有兩大類：一類是相對(duì)估值法，另一類是絕對(duì)估值法。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　14.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則合理報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)、不得故意壓低或抬高價(jià)格。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　15.主承銷商的證券自營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　16.公正就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認(rèn)購(gòu)股票的機(jī)會(huì)。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　17.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　18.中小板上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所也鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)的期間為實(shí)際控制人發(fā)生變更當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　19.回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時(shí)，為了保證發(fā)行成功和公平對(duì)待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。 ( )

　　對(duì)　錯(cuò)

　　20.首次公開發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站次日發(fā)布。 ( )

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