17.中小企業(yè)板塊是在( )主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊。

　　A.深圳證券交易所

　　B.上海證券交易所

　　C.深圳和上海證券交易所

　　D.期貨交易所

　　18.公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后( )日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　19.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售( )。

　　A.不超過包銷數(shù)額l5%的股份

　　B.不少于包銷數(shù)額l5%的股份

　　C.不超過包銷數(shù)額20%的股份

　　D.不少于包銷數(shù)額20%的股份

　　20.運用可比公司法時采用的比率指標(biāo)P/B代表( )。

　　A.市盈率

　　B.市凈率

　　C.負(fù)債率

　　D.利潤率

　　21.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在( )，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　22.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　23.深圳證券交易所規(guī)定申購單位為( )股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于( )股。

　　A.100，100

　　B.100，500

　　C.500，500

　　D.500，1 000

　　24.發(fā)行人申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾( )。

　　A.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份

　　B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購該部分股份

　　C.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購該部分股份

　　D.自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份

　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)講義匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試備考及考試幾點小結(jié)

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料