三、判斷題

　　1.境內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是具有從事銀行相關(guān)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。( )

　　2.除《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第11.21條另有規(guī)定外，新申請(qǐng)人在任何盈利預(yù)測(cè)期間或在現(xiàn)有財(cái)政年度(以較長期間為準(zhǔn))可以更改其財(cái)政年度期間。 ( )

　　3.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。( )

　　4.外資股招股說明書的封面應(yīng)當(dāng)標(biāo)明擬招股的公司主要業(yè)務(wù)、公司重組情況、營業(yè)記錄、盈利預(yù)測(cè)等。( )

　　5.外資股通常傾向于選擇與發(fā)行人和股票上市地有密切投資關(guān)系、經(jīng)貿(mào)關(guān)系和信息交換關(guān)系的地區(qū)為國際配售地。( )

　　6.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。

　　7.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市，新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為1億港元。

　　8.如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國香港和美國進(jìn)行公開發(fā)售，同時(shí)又在其他國家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國際配售信息備忘錄。

　　9.按照國際金融市場(chǎng)的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。( )

　　10.初次發(fā)行H股時(shí)須進(jìn)行國際路演，這對(duì)于新股認(rèn)購和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。( )

　　11.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場(chǎng)公開發(fā)行股票并上市的行為。( )

　　12.根據(jù)外資股發(fā)行對(duì)象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說明書。( )

　　13.在外資招股說明書草案初步確定的基礎(chǔ)上，參與發(fā)行準(zhǔn)備工作的資產(chǎn)評(píng)估師應(yīng)當(dāng)開始驗(yàn)證工作，包括核查與驗(yàn)證招股說明書的各項(xiàng)資料依據(jù)。( )

　　14.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場(chǎng)公開發(fā)行股票并上市的行為。

　　15.主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬訂發(fā)行與上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確擬采取的發(fā)行方式、上市地的選擇、國際配售與公開募股的比例、擬進(jìn)行國際分銷與配售的地區(qū)、不同地區(qū)國際分銷或配售的基本份額等內(nèi)容。

　　判斷題答案：1.×2.×3.√ 4.×5.√ 6.√7.×8.×9.√10.√11.√12.√13.×14.√15.√

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