二、多項(xiàng)選擇題

　　1.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有( )。

　　A承銷商

　　B法律顧問(wèn)

　　C審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　2.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，不符合申請(qǐng)條件有( )。

　　A籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

　　B凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

　　C過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)元人民幣

　　D按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于3000萬(wàn)美元

　　3.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求( )。

　　A如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1000萬(wàn)港元

　　B如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份市值不得少于1億港元

　　C若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過(guò)40億港元，則無(wú)論何時(shí)，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

　　D若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元，則公眾人士持股量須為下述兩個(gè)百分比中較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

　　4.根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第九條的規(guī)定，已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，除應(yīng)具備募集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股前3項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：( )。

　　A.公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好。

　　B.公司凈資產(chǎn)總值不低于2億元人民幣。

　　C.公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為。

　　D.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，可以連續(xù)計(jì)算。

　　5.1999年7月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確提出國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，凡符合境外上市條件的，均可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。具體申請(qǐng)條件如下：( )。

　　A.符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律法規(guī)和規(guī)則;籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定。

　　B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣，過(guò)去 1年稅后利潤(rùn)不少于 6 000萬(wàn)元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5 000萬(wàn)美元。

　　C.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平。

　　6.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的盡職調(diào)查說(shuō)法正確的是：( )。

　　A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請(qǐng)文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

　　B.承諾有充分理由確信上市公司申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C.確信上市公司在所屬企業(yè)到境外上市后仍然具備獨(dú)立的持續(xù)上市地位

　　D.保留的核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　7.外資股招股說(shuō)明書(shū)的編制一般需要經(jīng)過(guò)以下幾個(gè)過(guò)程：( )。

　　A.資料準(zhǔn)備 B.招股說(shuō)明書(shū)草案的起草

　　C.驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄的編制 D.“責(zé)任聲明書(shū)”的簽署

　　8.國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意下列哪些內(nèi)容：( )。

　　A.防止推銷違例

　　B.宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)

　　C.推銷時(shí)間應(yīng)盡量縮短和集中、把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)

　　D.把握推銷發(fā)行的價(jià)格

　　9.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面要求( )。

　　A如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　B如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　C如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　D如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　10.H股的發(fā)行方式是( )。

　　A國(guó)內(nèi)配售

　　B國(guó)際配售

　　C公開(kāi)發(fā)行

　　D上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　11.主承銷商和國(guó)際協(xié)調(diào)人共同負(fù)責(zé)向外資股擬上市的證券交易所( )等。

　　A.推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)

　　B.制作文件

　　C.向投資者推介

　　D.承銷股票以及上市后持續(xù)服務(wù)

　　12.關(guān)于內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司的治理要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：( )。

　　A.公司上市后須至少有一名執(zhí)行董事常駐香港。

　　B.需指定至少兩名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶�業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng)。

　　C.發(fā)行人董事會(huì)下須設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)。

　　D.審核委員會(huì)成員須有至少3名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事，其中至少1名是獨(dú)立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶�業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng);審核委員會(huì)的成員必須以獨(dú)立非執(zhí)行董事占大多數(shù)，出任主席者也必須是獨(dú)立非執(zhí)行董事。

　　13.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下列哪些事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)：( )。

　　A.所屬企業(yè)高級(jí)管理人員變動(dòng)

　　B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)、股東大會(huì)決議。

　　C.所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理。

　　D.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市。

　　14.國(guó)際推介的主要目的是：( )。

　　A.查明長(zhǎng)期投資者的需求情況，保證重點(diǎn)銷售

　　B.使投資者了解發(fā)行人的情況，作出價(jià)格判斷

　　C.利用銷售計(jì)劃，形成投資者之間的競(jìng)爭(zhēng)，最大限度地提高價(jià)格評(píng)估

　　D.為發(fā)行人與投資者保持關(guān)系打下基礎(chǔ)

　　15.外資股招股章程的封面應(yīng)當(dāng)標(biāo)明下列哪幾項(xiàng)：( )。

　　A.標(biāo)明擬招股的公司名稱與招股性質(zhì)

　　B.列明發(fā)行股份、每股發(fā)行價(jià)

　　C.列名保薦人及主承銷商的名稱

　　D.還應(yīng)注明發(fā)行股份的數(shù)量

　　多項(xiàng)選擇題答案：

　　1.ABCD2.BCD3.CD4.ACD5.ACD

　　6.ABCD7.ABCD8.ABC9.BD10.BC

　　11.ABCD12.AB13.BCD14.ABCD15.ABC

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