三、判斷題

　　1.可轉換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據其投資計劃和財務狀況確定。( )

　　2.可轉換公司債券每張面值50元�？赊D換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協商確定，但必須符合國家的有關規(guī)定。分離交易的可轉換公司債券的面值和利率確定方式與此相同。( )

　　3.轉換價值是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。轉換價值等于每股普通股的凈值乘以轉換比例。( )

　　4.通常情況下，贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低，贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人;相反，贖回期限越短、轉換比率越高、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人。( )

　　5.轉股價格或行權價格是指可轉換公司債券轉換為每股股份所支付的價格。( )

　　6.設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于擔保金額。( )

　　7.轉股價格越高，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高;反之，轉股價格越低，期權價值越低，可轉換公司債券的價值越低。( )

　　8.國內可轉換公司債券的發(fā)行方式可采用部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網下向機構投資者配售相結合的方式。( )

　　9.上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的10個交易日內至少發(fā)布3次贖回公告。( )

　　10.可轉換公司債券的上市是指可轉換公司債券經核準在證券交易所掛牌買賣。( )

　　11.對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發(fā)行結束至少已滿6個月起方可行權，行權期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時間，或存續(xù)期限內的特定交易日。

　　12.發(fā)行可轉債后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。

　　13.可轉債募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人一次回售的權利。這一點對分離交易的可轉債同樣適用。

　　14.轉換價值是可轉債實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。

　　15.未轉換得可轉債數量少于3000萬元的，發(fā)行可轉債的上市公司應及時向證券交易所報告并披露。

　　答案解析

　　一、單項選擇題

　　1.D2.B3.A4.A5.D6.A7.D8.B9.A10.C11.C12.A

　　二、多項選擇題

　　2.ABC3.B4.C5.C6.A7.D8.C9.A10.BCD

　　11.CD12.B13.AC14.ABCD15.ABD16.ABC17.ABC18.BD19.ABCD20.BCD21.ABC

　　三、判斷題

　　1.√ 2.×3.×4.√5.√6.√7.×8.×9.×10.√ 11.√12.√13.√14.√15.√

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