三、判斷題

　　1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密。( )

　　2.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。( )

　　3.保薦業(yè)務(wù)的工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存5年。( )

　　4.評(píng)估報(bào)告人根據(jù)整理后的評(píng)估資料及經(jīng)過(guò)討論的修正意見(jiàn)，在考慮委托人的要求和法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，依據(jù)統(tǒng)一的格式編寫資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查無(wú)誤后，評(píng)估報(bào)告的工作完成。( )

　　5.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。( )

　　6.預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，應(yīng)包含價(jià)格信息，但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

　　7.刊登公開(kāi)發(fā)行募集文件后，保薦人和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券另行聘請(qǐng)保薦人、保薦人被證監(jiān)會(huì)從名單中去除的除外。

　　8.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)時(shí)，不得提議暫緩表決。

　　9.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)獲取額外利益。( )

　　10.發(fā)行保薦書(shū)中本次證券發(fā)行的基本情況需要簡(jiǎn)述本次具體負(fù)責(zé)推薦的保薦代表人、本次證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人及其他項(xiàng)目組成員、發(fā)行人情況、內(nèi)部審核程序和內(nèi)核意見(jiàn)，詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。( )

　　11.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。( )

　　12.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估工作中出具的專業(yè)報(bào)告。( )

　　13.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在5年以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。( )

　　14.包銷金額以確定的新股發(fā)行價(jià)格、配股價(jià)格或增發(fā)價(jià)格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計(jì)算。

　　15.每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為10名，表決投票時(shí)同意票達(dá)到5票為通過(guò)。

　　答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C2.B3.B4.A5.C6.A7.C8.C9.C10.D11.D.12.A13.A14.D15.C16.C

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABD2.ABCD3.BCD4.ABC5.ABCD6.ABD7.AC8.ABCD

　　9.ABCD10.ABC11.ABCD12.AD13.ABD14.ABCD15.AC16.ACD

　　三、判斷題

　　1.√ 2.×3.×4.√ 5.×6.×7.√8.√9.×10.√11.√12.×13.×14.×15.×

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