9.發(fā)審委的職責有( )。

　　A.根據(jù)有關法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件

　　B.審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等證券中介機構及相關人員為股票發(fā)行所出具的有關材料及意見書

　　C.審核證監(jiān)會有關職能部門出具的初審報告

　　D.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　10.保薦人盡職調查中募集資金運用調查包括( )。

　　A.歷次募集資金使用情況

　　B.本次募集資金使用情況

　　C.募集資金投向產(chǎn)生的關聯(lián)交易

　　D.盈利狀況

　　11.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有( )情形。

　　A.最近36個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或變相公開發(fā)行過證券;或有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.最近36個月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重

　　C.最近36個月內曾向證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　D.涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見

　　12.下列關于保薦業(yè)務的說法正確的是：( )。

　　A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。

　　B.保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向國務院、證券交易所出具保薦意見。

　　C.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過3家。

　　D.證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。

　　13.保薦總結報告書應當包括下列內容：( )。

　　A.發(fā)行人的基本情況;保薦工作概述

　　B.履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

　　C.項目運作流程、存在問題及其解決情況

　　D.對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價

　　14.下列關于招股說明書摘要的描述正確的是：( )。

　　A.股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內容

　　B.招股說明書摘要內容必須忠實于招股說明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

　　C.招股說明書摘要應盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂

　　D.招股說明書摘要應當依照有關法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循特定的格式和必要的記載事項的要求編制

　　15.下列關于法律意見書和律師工作報告的說法正確的是：( )。

　　A.法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件

　　B.律師工作報告是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結論性意見

　　C.律師在制作法律意見書和律師工作報告的同時，應制作工作底稿。

　　D.法律意見書和律師工作報告應是經(jīng)三名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名，并經(jīng)該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

　　16.各保薦人應按照( )的要求進行內核和推薦。

　　A.《證券法》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　　D.《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務有關問題的指導意見》

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