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2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬試題

2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間預(yù)計在3月份,要準(zhǔn)備的報考的考生現(xiàn)在就應(yīng)該著手復(fù)習(xí)了。本文“2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬試題”緊扣教材考綱考點,是大家備考復(fù)習(xí)中很有價值的資料。
第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案
第 17 頁:二、多項選擇題
第 20 頁:三、判斷題

  二、多項選擇題

  61.發(fā)起人可以以(  )作價出資。

  A.知識產(chǎn)權(quán)

  B.實物

  C.特許經(jīng)營權(quán)

  D.勞務(wù)

  62.公司增資的方式主要有(  )。

  A.減少每股面值

  B.向特定對象發(fā)行新股

  C.配股

  D.債轉(zhuǎn)股

  63.下列屬于經(jīng)理職權(quán)的是(  )。

  A.制定公司具體章程

  B.擬訂公司基本管理制度

  C.提請聘任公司副經(jīng)理

  D.督促、檢查董事會決議的執(zhí)行

  64.下列說法中,錯誤的是(  )。

  A.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會的20日前置備于本公司,供股東參閱

  B.公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告

  C.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會的l5日前置備于本公司,供股東參閱

  D.公開發(fā)行股票的股份有限公司自愿公告其財務(wù)會計報告

  65.清產(chǎn)核資主要包括的內(nèi)容有(  )。

  A.賬務(wù)清理

  B.資產(chǎn)清查

  C.價值重估

  D.完善制度

  66.資產(chǎn)評估報告包括的部分有(  )。

  A.封面

  B.目錄

  C.正文

  D.備查文件

  67.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件有(  )。

  A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司

  B.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)在2年以上

  C.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

  D.發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

  68.下列向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的說法中,正確的是(  )。

  A.應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時進(jìn)行

  B.公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的,配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的25%

  C.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%

  D.詢價對象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月

  69.保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有(  )。

  A.保薦人及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過5%

  B.發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過7%

  C.保薦人的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員擁有發(fā)行****益,在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形

  D.保薦人及其大股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān);蛉谫Y

  70.中小企業(yè)板塊的獨立性包括(  )。

  A.運行獨立

  B.監(jiān)察獨立

  C.代碼獨立

  D.指數(shù)獨立

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