第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
第 17 頁:二、多項選擇題 |
第 20 頁:三、判斷題 |
71.發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況,包括( )等。
A.質(zhì)量控制技術(shù)
B質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)
C.質(zhì)量控制措施
D.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛
72.下列關(guān)于股票上市公告書的要求中,正確的是( )。
A.引用的數(shù)據(jù)應(yīng)有充分、客觀的依據(jù)
B.引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字,貨幣金額除特別說明外,應(yīng)指人民幣金額,并必須以千元為單位
C.上市公告書應(yīng)使用事實描述性語言,保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂,不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句
D.發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求,編制上市公告書外文譯本.
73.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱“定價基準(zhǔn)日”可以為( )。
A.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日
B.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的股東大會決議公告日
C.發(fā)行期的首日
D.發(fā)行期的第2日
74.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件》,需申報的文件包括( )。
A.本次證券發(fā)行的募集文件
B.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件
C.發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
D.關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件
75.下列關(guān)于申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件中,說法正確的是( )。
A.申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的股份有限公司
B.公司組織機(jī)構(gòu)健全,運(yùn)行良好,內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷
C.公司最近一期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣5億元
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%
76.1988年以來,我國國債發(fā)行采用的方式有( )
A.行政分配方式
B.通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售
C.承購包銷方式
D.公開招標(biāo)方式
77.根據(jù)《證券法》第十八條規(guī)定,下列選項中,屬于公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形的是( )。
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的
B.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
C.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易風(fēng)險性投資
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
78.如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股票的同時還準(zhǔn)備向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售,則應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備( )。
A.符合外資股上市地要求的招股章程
B.適合配售或私募的信息備忘錄
C.中國香港的招股章程和美國的招股章程
D.國際配售信息備忘錄
79.證券承銷業(yè)務(wù)的( )是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A.合規(guī)性
B.透明性
C.正常性
D.安全性
80.采用發(fā)起設(shè)立方式的股份有限公司,發(fā)起人交付全部出資后,應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會,選舉( ),并通過公司章程草案。
A.董事會成員
B.經(jīng)理成員
C.監(jiān)事會成員
D.董事會秘書
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