二、多項(xiàng)選擇題

　　1.股份有限公司的設(shè)立可以采取的設(shè)立方式包括(　　)。

　　A.發(fā)起設(shè)立

　　B.向特定對(duì)象募集設(shè)立

　　C.公開(kāi)募集設(shè)立

　　D.社會(huì)募集設(shè)立

　　2.下列關(guān)于股份的設(shè)置的原則說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.可訂立書面或口頭協(xié)定

　　B.出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓

　　C.但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的可轉(zhuǎn)讓

　　D.公司可接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　3.董事違反上述(　　)規(guī)定所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

　　A.不得挪用公司資金

　　B.不得擅自披露公司秘密

　　C.不得接受他人與公司交易的傭金，歸為己有

　　D.不得利用職務(wù)收受賄賂或其他非法收入

　　4.股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得價(jià)款不可以列入公司的有(　　)。

　　A.資本公積金

　　B.留存收益

　　C.未分配利潤(rùn)

　　D.任意公積金

　　5.公開(kāi)發(fā)行證券的，報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告并提供的文件有(　　)。

　　A.募集說(shuō)明書單行本

　　B.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議

　　C.律師鑒證意見(jiàn)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告

　　6.下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案

　　B.上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表或者代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督

　　D.信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第一百九十三條予以處罰

　　7.下列關(guān)于盈利預(yù)測(cè)的披露說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，應(yīng)聲明：“本公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告是管理層在最佳估計(jì)假設(shè)的基礎(chǔ)上編制的，但所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎使用”。

　　B.發(fā)行人披露的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測(cè)表及其說(shuō)明

　　C.盈利預(yù)測(cè)表的格式應(yīng)與資產(chǎn)負(fù)債表一致

　　D.需要編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的發(fā)行人，只需編制合并盈利預(yù)測(cè)表

　　8.上市公告書不必加蓋(　　)的公章。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.發(fā)行人

　　9.下列有關(guān)申請(qǐng)文件的形式要求的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份

　　B.納入發(fā)行申請(qǐng)文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致

　　C.發(fā)行申請(qǐng)文件的紙張應(yīng)采用幅面為標(biāo)準(zhǔn)A.4紙張規(guī)格，且單面印刷

　　D.申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“×××公司配股/增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件”字樣

　　10.下列關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)

　　B.T-1 日，進(jìn)行網(wǎng)上路演。如果向原股東進(jìn)行配售，T-1 日為股權(quán)登記日

　　C.T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日

　　D.T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資