31.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)!(單選題)
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)期貨部
D.期貨交易所
A、 B、 C、 D、
32.題干.()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范!(單選題)
A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
A、 B、 C、 D、
33.題干.審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以()為標(biāo)準(zhǔn)!(單選題)
A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
C.客戶實(shí)際交納的保證金
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例
A、 B、 C、 D、
34.題干.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的,由()進(jìn)行處理!(單選題)
A.所在地期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.所在機(jī)構(gòu)
D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)
A、 B、 C、 D、
35.題干.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的()。 (單選題)
A.百分之六十
B.百分之八十
C.百分之二十
D.百分之四十
A、 B、 C、 D、
36.題干.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后()日內(nèi),每一年度結(jié)束后()日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。 (單選題)
A.5;10
B.10;20
C.15;30
D.7;14
A、 B、 C、 D、
37.題干.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案!(單選題)
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.本交易所會(huì)員大會(huì)
C.本交易所理事會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
A、 B、 C、 D、
38.題干.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)()審批!(單選題)
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.期貨交易所會(huì)員大會(huì)
A、 B、 C、 D、
39.題干.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是()!(單選題)
A.非盈利企業(yè)法人
B.非盈利民間團(tuán)體
C.官方機(jī)構(gòu)
D.按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織
A、 B、 C、 D、
40.題干.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是()。 (單選題)
A.企業(yè)法人
B.自然人
C.會(huì)員
D.國有企業(yè)
A、 B、 C、 D、
41.題干.以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中,被我國法律明令禁止的形式有()。 (單選題)
A.營業(yè)部形式
B.分公司形式
C.合作經(jīng)營的營業(yè)部
D.中國證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式
A、 B、 C、 D、
42.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()!(單選題)
A.服務(wù)周到
B.技能熟練
C.誠實(shí)信用
D.小心謹(jǐn)慎
A、 B、 C、 D、
43.題干.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法,正確的有()!(單選題)
A.高級(jí)管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效
B.高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C.經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
A、 B、 C、 D、
44.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款()。 (單選題)
A.1萬以上
B.3萬以上
C.1-3萬
D.3萬以下
A、 B、 C、 D、
45.題干.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存()年!(單選題)
A.1
B.2
C.3
D.5
A、 B、 C、 D、
46.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格,由()在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記!(單選題)
A.國務(wù)院
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國家外匯管理局
A、 B、 C、 D、
47.題干.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)()批準(zhǔn)!(單選題)
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.國務(wù)院
C.商務(wù)部
D.國家外匯管理局
A、 B、 C、 D、
48.題干.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的()原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益!(單選題)
A.公開、公平、公證
B.公平、公證、公信
C.公正、公開、公信
D.公開、公平、公正
A、 B、 C、 D、
49.題干.提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括()!(單選題)
A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
A、 B、 C、 D、
50.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則!(單選題)
A.程序化
B.系列化
C.保密化
D.精細(xì)化
A、 B、 C、 D、
51.題干.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織()。 (單選題)
A.崗位培訓(xùn)
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.分析師培訓(xùn)
D.學(xué)歷教育
A、 B、 C、 D、
52.題干.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)()!(單選題)
A.及時(shí)向主管部門報(bào)告
B.公平對(duì)待該投資者
C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D.了解投資者的投資目標(biāo)
A、 B、 C、 D、
53.題干.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容,并未讓客戶簽字或蓋章,造成客戶在交易中損失的,屬于合同法中的()!(單選題)
A.雙方違約行為
B.違背誠實(shí)信用原則的行為
C.惡意進(jìn)行磋商
D.單方違約行為
A、 B、 C、 D、
54.題干.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的()條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任!(單選題)
A.無權(quán)代理
B.職務(wù)代理
C.越權(quán)代理
D.表見代理
A、 B、 C、 D、
55.題干.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()!(單選題)
A.不超過50%
B.不超過20%
C.不超過80%
D.不超過60%
A、 B、 C、 D、
56.題干.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指()!(單選題)
A.資金大戶
B.國外企業(yè)法人
C.期貨中介機(jī)構(gòu)
D.國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
A、 B、 C、 D、
57.題干.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對(duì)手為目的,低于()收取手續(xù)費(fèi)。 (單選題)
A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
A、 B、 C、 D、
58.題干.某國有控股期貨公司總經(jīng)理,因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保,而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失,致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴,根據(jù)我國刑法,該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為()!(單選題)
A.半年
B.一年
C.三年
D.七年
A、 B、 C、 D、
59.題干.申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí),在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中,申請(qǐng)人的無犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人()提供!(單選題)
A.所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門
B.原工作單位保衛(wèi)部門
C.原工作單位人事部門
D.戶籍所在地派出所
A、 B、 C、 D、
60.題干.下列()不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則!(單選題)
A.健全性原則
B.合理性原則
C.制度先行原則
D.相互制約原則
A、 B、 C、 D、