1.題干.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司()�！�(單選題)

　　A.不承擔(dān)責(zé)任

　　B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

　　D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A、 B、 C、 D、

　　2.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行�！�(單選題)

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年7月10日

　　C.2003年6月31日

　　D.2003年7月31日

　　A、 B、 C、 D、

　　3.題干.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度�！�(單選題)

　　A.配額

　　B.依法征稅

　　C.許可證

　　D.審核

　　A、 B、 C、 D、

　　4.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()�！�(單選題)

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　A、 B、 C、 D、

　　5.題干.()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理�！�(單選題)

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　A、 B、 C、 D、

　　6.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。　(單選題)

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　A、 B、 C、 D、

　　7.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批�！�(單選題)

　　A.營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B.股東大會(huì)決定解散

　　C.破產(chǎn)

　　D.因合并或者分立需要解散

　　A、 B、 C、 D、

　　8.題干.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是()。　(單選題)

　　A.自然人

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.投機(jī)客戶

　　D.期貨交易所會(huì)員

　　A、 B、 C、 D、

　　9.題干.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易�！�(單選題)

　　A.客戶代表

　　B.公司的交易部經(jīng)理

　　C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D.出市代表

　　A、 B、 C、 D、

　　10.題干.我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行�！�(單選題)

　　A.期貨交易所

　　B.商品交易市場(chǎng)

　　C.商品產(chǎn)地

　　D.買賣雙方約定的場(chǎng)所

　　A、 B、 C、 D、

　　11.題干.我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。　(單選題)

　　A.自然人

　　B.事業(yè)單位

　　C.境內(nèi)企業(yè)法人

　　D.境外企業(yè)法人

　　A、 B、 C、 D、

　　12.題干.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由()決定�！�(單選題)

　　A.國(guó)家工商行政管理局

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　A、 B、 C、 D、

　　13.　(單選題)

　　A.監(jiān)督

　　B.自律

　　C.市場(chǎng)

　　D.計(jì)劃

　　A、 B、 C、 D、

　　14.題干.在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()�！�(單選題)

　　A.理事會(huì)

　　B.董事

　　C.會(huì)員大會(huì)

　　D.職工代表大會(huì)

　　A、 B、 C、 D、

　　15.題干.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，一般情況下每年召開一次�！�(單選題)

　　A.董事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事長(zhǎng)

　　A、 B、 C、 D、

　　16.題干.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。　(單選題)

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.理事長(zhǎng)

　　C.總經(jīng)理

　　D.會(huì)員代表

　　A、 B、 C、 D、

　　17.題干.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議�！�(單選題)

　　A.交易完成15日

　　B.交易完成30日

　　C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

　　A、 B、 C、 D、

　　18.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因�！�(單選題)

　　A.3天

　　B.3個(gè)工作日

　　C.一周

　　D.一個(gè)月

　　A、 B、 C、 D、

　　19.題干.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由()支付。　(單選題)

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

　　A、 B、 C、 D、

　　20.題干.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)()�！�(單選題)

　　A.暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

　　D.公開通報(bào)批評(píng)

　　A、 B、 C、 D、

　　21.題干.我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()起施行�！�(單選題)

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年9月1日

　　C.2003年10月1日

　　D.2004年1月1日

　　A、 B、 C、 D、

　　22.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是()。　(單選題)

　　A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

　　C.《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

　　D.人事部門的鑒定材料

　　A、 B、 C、 D、

　　23.題干.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有()�！�(單選題)

　　A.錄音記錄

　　B.錄像記錄

　　C.書面記錄

　　D.五人以上參與

　　A、 B、 C、 D、

　　24.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)()備案�！�(單選題)

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.上級(jí)主管部門

　　C.期貨交易所

　　D.國(guó)務(wù)院

　　A、 B、 C、 D、

　　25.題干.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到()辦理登記手續(xù)�！�(單選題)

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.上級(jí)主管部門

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)家外匯管理局

　　A、 B、 C、 D、

　　26.題干.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是()。　(單選題)

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)家商務(wù)部

　　C.該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

　　D.國(guó)家外匯管理局

　　A、 B、 C、 D、

　　27.題干.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由()承擔(dān)責(zé)任�！�(單選題)

　　A.投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

　　B.投資者

　　C.投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

　　D.期貨交易所

　　A、 B、 C、 D、

　　28.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦�！�(單選題)

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　A、 B、 C、 D、

　　29.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司()，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱�！�(單選題)

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.內(nèi)部控制文本制度

　　C.內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D.內(nèi)部控制模式

　　A、 B、 C、 D、

　　30.題干.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位()的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。　(單選題)

　　A.相互制約

　　B.相對(duì)獨(dú)立

　　C.齊全完備

　　D.分工負(fù)責(zé)

　　A、 B、 C、 D、