參考答案及解析

　　1.C【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。期貨公司首席風險官向期貨公司董事會負責。

　　2.C【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，被免職的期貨公司首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

　　3.B【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　4.D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　5.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：(三)結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷。

　　6.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：(十)控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

　　7.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：(三)申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。

　　8.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：(三)申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1o億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

　　9.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。

　　10.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫�；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　11.D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

　　12.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

　　13.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學�？啤�

　　14.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。

　　15.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　16.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　17.C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：(四)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　18.D【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

　　19.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

　　20.C【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%。

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