2009年期貨從業(yè)資格考試考前復習資料第十三章

　　交易所自我監(jiān)管的共性：對會員資格的審查、監(jiān)督交易運行規(guī)則和程序的執(zhí)行、制定客戶定單處理規(guī)范、規(guī)定市場報告和交易記錄制度、實施市場稽查和懲戒、加強對市場造假的監(jiān)督。

　　五、我國期貨市場的風險監(jiān)管體系

　　基本與美國相同，形成了中國證券監(jiān)督管理委員會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的三級監(jiān)督體系。通過立法管理、行政管理與行業(yè)自律管理的三個方面相結(jié)合的模式：

　　1、中國證監(jiān)會的監(jiān)管職責：

　　·隨時檢查交易所、經(jīng)紀公司的業(yè)務及財務，必要時檢查會員和客戶與期貨交易有關的業(yè)務、財務狀況。

　　·對有違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查。

　　·市場出現(xiàn)異常情況時，可以采取必要的風險處置措施。

　　·對交易所、經(jīng)紀公司高管人員和其他從業(yè)人員實行資格認定。

　　2、2000年12月成立中國期貨業(yè)協(xié)會。%考*試大%宗旨是貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和國家有關期貨市場的方針政策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁作用，實行行業(yè)自律管理，維護會員的合法權(quán)益，維護期貨市場的公開、公平、公正原則，開展對期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專業(yè)技術培訓和嚴格管理，促進中國期貨市場規(guī)范、健康穩(wěn)定的發(fā)展。

　　3、交易所內(nèi)部風險控制：交易所(結(jié)算所)是期貨成交合約的中介，作為賣方的買方和買方的賣方，擔任雙重角色。要保證合約的嚴格履行，交易所是期貨交易的直接管理者和風險承擔者。這就決定了交易所的風險監(jiān)控是整個市場風險監(jiān)控的核心。其主要風險源有二：一是監(jiān)控執(zhí)行力度問題;二是非理性價格波動風險。