2009年期貨從業(yè)資格考試考前復習資料第十二章

　　3、經(jīng)紀傭金。

　　4、基金日常運作費用

　　5、承銷費用和營銷費用。

　　十五、期貨基金的監(jiān)管框架

　　1、法律框架：

　　·《1934年證券交易法》和《商品交易法》

　　·《1940年投資顧問法》和《1940年投資公司法》

　　·《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代法》(對上兩法進行修訂)

　　2、監(jiān)管機構(gòu)：

　　兩個聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)

　　·證券交易委員會(SEC)——基金設(shè)立登記、發(fā)行運作的監(jiān)管

　　·商品期貨交易委員會(CFTC)——CPO、CTAD的監(jiān)管

　　3、兩個自律組織：

　　·全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)——審計、從業(yè)規(guī)范、仲裁

　　·全國證券商協(xié)會(NASD)

　　1、 監(jiān)管的主要措施：

　　·期貨基金設(shè)立的登記注冊

　　·商品基金經(jīng)理(CP0)、商品交易顧問(CTA)資格注冊。

　　·信息披露。