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　　第四章 金融法律制度

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是( )。

　　A、必須是向特定對(duì)象發(fā)行股票 B、向累計(jì)超過(guò)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票

　　C、向累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票

　　D、公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　2、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件是( )。

　　A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B、最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10%以上

　　C、具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　D、最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

　　3、甲有限責(zé)任公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券，下列有關(guān)該公司資產(chǎn)額的表述中，符合《證券法》規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的是( 　)。

　　A、該公司總資產(chǎn)額為人民幣3000萬(wàn)元 B、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣3000萬(wàn)元

　　C、該公司總資產(chǎn)額為人民幣6000萬(wàn)元 D、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣6000萬(wàn)元

　　4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)文件之日起一定期間內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定，該期間應(yīng)當(dāng)為( )。

　　A、15日 B、1個(gè)月 C、3個(gè)月 D、6個(gè)月

　　5、下列有關(guān)證券投資基金的發(fā)行，不正確的說(shuō)法是(　)。

　　A、證券投資基金由基金管理人依法募集

　　B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　　C、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)

　　D、基金募集期限滿(mǎn)，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　6、下列各項(xiàng)中，符合股份有限公司股票上市條件的是( )。

　　A、公司股本總額不少于人民幣6000萬(wàn)元

　　B、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C、公司最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　D、必須是國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)

　　7、下列屬于證券投資基金上市的條件是( )。

　　A、基金合同期限為3年以上 B、基金募集金額不低于1億元人民幣

　　C、基金持有人不少于2000人 D、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　8、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，該公司發(fā)生下列各項(xiàng)情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大事件發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，其中不包括( )。

　　A、公司副經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) B、更換公司董事長(zhǎng)

　　C、持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化 D、更換公司總經(jīng)理

　　9、王某委托證券公司進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，證券公司為了謀取傭金收入，誘使王某進(jìn)行了一些不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，該證券公司的行為屬于( )。

　　A、欺詐客戶(hù)行為 B、內(nèi)幕交易行為 C、操縱市場(chǎng)行為 D、信用交易行為

　　10、收購(gòu)要約的期限不得少于( )日，并不得超過(guò)( )日。

　　A、20 60 B、30 60 C、10 30 D、30 90

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