11.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請(qǐng)上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有( )。(2009年)

　　A.基金合同期限為5年以上 B.基金份額持有人不少于1000人

　　C.基金募集金額不低于2億元 D.基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　12. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有( )。

　　A.公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng) D.人民法院依法撤銷(xiāo)董事會(huì)決議

　　13. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于重大事件的有( )。

　　A.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留 B.公司1/3以上監(jiān)事辭職

　　C.公司董事會(huì)的決議被依法撤銷(xiāo) D.公司經(jīng)理被撤換

　　14. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。(2008年)

　　A.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%

　　B.公司經(jīng)理的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　C.上市公司董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng) D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　15. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.持有上市公司3%股份的股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C.上市公司的實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D.發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　16. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。(2006年)

　　A.甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易

　　B.乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票，操縱該股票交易價(jià)格

　　D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開(kāi)前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人

　　17. 根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有( )。(2011年)

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%

　　C.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　18. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于不得收購(gòu)上市公司的情形有( )。(2008年)

　　A.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.收購(gòu)人最近3年涉嫌有重大違法行為

　　C.收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

　　D.收購(gòu)人為限制行為能力人

　　19. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無(wú)相反證據(jù)，投資者將會(huì)被視為一致行動(dòng)人，下列各項(xiàng)中，屬于該特定情形的有( )。(2010年)

　　A.投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系 B.投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系

　　C.投資者之間存在合伙關(guān)系 D.投資者之間存在聯(lián)營(yíng)關(guān)系

　　20、下列關(guān)于上市公司要約收購(gòu)的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有( )。

　　A.在要約收購(gòu)期間，被收購(gòu)公司董事不得辭職

　　B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約

　　C.收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后，予以公告

　　D.收購(gòu)要約期限屆滿前20日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

　　三、判斷題

　　1.股份有限公司依法向100人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行證券。( )

　　2. 股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量80%的，為發(fā)行失敗。( )

　　3. 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。此說(shuō)法符合法律規(guī)定。( )

　　4. 公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。( )

　　5. 內(nèi)幕信息知情人員自己未買(mǎi)賣(mài)證券，也未建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，他人依此買(mǎi)賣(mài)證券的，也屬內(nèi)幕交易行為。( )

　　6. 某上市公司董事會(huì)秘書(shū)甲將公司收購(gòu)計(jì)劃告知其同學(xué)乙，乙據(jù)此買(mǎi)賣(mài)該公司股票并獲利5萬(wàn)元，該行為屬于內(nèi)幕交易行為。( )

　　7. 甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)證券，影響證券交易價(jià)格，從中牟取利益的行為是欺詐客戶(hù)行為。( )

　　8. 證券公司不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件，屬于欺詐客戶(hù)行為。( )

　　一、單項(xiàng)選擇題 1. B 2. C 3. B 4. A 5. C 6. D 7. C 8. C 9. D

　　二、多項(xiàng)選擇題 1. A, B, D 2. B, D 3. A, C 4. B, D 5. A, B, C, D 6. A, B, C, D 7. A, B 8. B, C, D 9. A, B, C, D 10. A, B, C, D 11. A, B, C, D 12. A, B, D 13. A, B, C, D 14. B, C, D 15. A, C, D 16. A, B, C, D 17. A, B, D 18. A, B, C, D 19. A, C, D 20. A, B, C

　　三、判斷題 1. 錯(cuò) 2. 錯(cuò) 3. 對(duì) 4. 對(duì) 5. 對(duì) 6. 對(duì) 7. 錯(cuò) 8. 對(duì)

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