8

　　[答案]：錯

　　[解析]：本題考核基金上市交易的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。

　　[該題針對“證券投資基金的發(fā)行”知識點進行考核]

　　9

　　[答案]：對

　　[解析]：本題考核證券交易的一般規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　[該題針對“證券交易的一般規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　10

　　[答案]：錯

　　[解析]：本題考核股票上市相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司如改變招股說明書所列的資金用途，必須經(jīng)“股東大會”的批準(zhǔn)。

　　[該題針對“股票上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　11

　　[答案]：錯

　　[解析]：本題考核基金終止上市的情形。根據(jù)規(guī)定，基金合同期限屆滿的，將終止上市。

　　[該題針對“證券投資基金上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識點進行考核]

　　12

　　[答案]：對

　　[解析]：本題考核中期報告的報送時間。根據(jù)規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

　　[該題針對“信息披露制度 ”知識點進行考核]

　　13

　　[答案]：錯

　　[解析]：本題考核內(nèi)幕信息的范圍。根據(jù)規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的，屬于內(nèi)幕信息。

　　[該題針對“禁止的交易行為 ”知識點進行考核]

　　14

　　[答案]：錯

　　[解析]：本題考核其他禁止交易行為。根據(jù)規(guī)定，國有企業(yè)、國有資產(chǎn)控股的企業(yè)、上市公司所開立的股票賬戶，可以用于配售股票，也可以用于二級市場的股票，但在二級市場買入又賣出或者賣出又買入同一種股票的時間間隔不得少于6個月。

　　[該題針對“禁止的交易行為 ”知識點進行考核]