第四章　證券法律制度

　　[基本要求]

　　(一)掌握證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購的有關(guān)內(nèi)容

　　(二)熟悉與證券發(fā)行有關(guān)的機(jī)構(gòu)

　　(三)了解證券的種類、證券法的法律淵源和適用對(duì)象

　　(四)了解違反證券法的法律責(zé)任

　　[考試內(nèi)容]

　　第一節(jié)證券法律制度主要內(nèi)容

　　一、證券與證券市場(chǎng)

　　證券是以證明或設(shè)定權(quán)利為目的所作成的一種書面憑證。

　　(一)證券的種類

　　根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，證券可以分為不同的種類。

　　(二)證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)和要素

　　二、證券法

　　證券法有廣義和狹義之分。廣義的證券法是調(diào)整證券發(fā)行與交易活動(dòng)中以及證券監(jiān)管過程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。狹義的證券法專指《證券法》，即證券法典。

　　(一)證券法的法律淵源

　　證券法的法律淵源，包括《證券法》統(tǒng)轄下，由一系列有關(guān)證券發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及其規(guī)范性文件等法律淵源構(gòu)成的三個(gè)層次的法律制度框架。

　　(二)證券法的適用對(duì)象

　　《證券法》原則上適用于在中國境內(nèi)發(fā)行和上市交易的各類證券品種。

　　三、證券發(fā)行、交易有關(guān)的機(jī)構(gòu)

　　(一)證券交易所

　　(二)證券公司

　　(三)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　(四)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(五)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　(六)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　第二節(jié)證券發(fā)行

　　一、證券發(fā)行主要內(nèi)容

　　(一)證券發(fā)行及其方式

　　證券發(fā)行是符合發(fā)行條件的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等組織，以籌集資金為目的，依照法律規(guī)定的程序向公眾投資者出售代表一定權(quán)利的資本證券的行為。

　　證券發(fā)行的方式：

　　(1)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行。

　　(2)上網(wǎng)詢價(jià)發(fā)行。

　　(3)市值配售發(fā)行。

　　(4)網(wǎng)上網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行，又稱詢價(jià)配售方式。

　　(二)證券發(fā)行的類型

　　1.公開發(fā)行和非公開發(fā)行

　　2.設(shè)立發(fā)行和增資發(fā)行

　　3.直接發(fā)行和間接發(fā)行

　　4.議價(jià)發(fā)行和招標(biāo)發(fā)行

　　5.平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行

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