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2014年銀行從業(yè)《個(gè)人理財(cái)》章節(jié)練習(xí)第七章

來源:考試吧 2014-7-12 10:16:24 要考試,上考試吧! 銀行從業(yè)萬題庫
考試吧整理了“2014年銀行從業(yè)《個(gè)人理財(cái)》章節(jié)練習(xí)”,希望能幫助廣大考生復(fù)習(xí)備考2014年銀行業(yè)初級(jí)資格考試,祝大家都能順利通過本次考試!
第 1 頁:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 4 頁:?jiǎn)芜x答案
第 6 頁:多項(xiàng)選擇題
第 7 頁:多選答案
第 8 頁:判斷及答案

  11.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在( ),以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)管理。

  A.登記結(jié)算公司

  B.商業(yè)銀行

  C.證券交易所

  D.證券公司

  12.以下哪項(xiàng)行為,不屬于操縱證券市場(chǎng)罪?( )

  A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券價(jià)格或者證券交易量

  B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券價(jià)格或者證券交易量

  C.在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易,影響證券價(jià)格或者證券交易量

  D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

  13.對(duì)證券公司客戶交易結(jié)算賬戶管理的表述錯(cuò)誤的是( )。

  A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

  B.在證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶的交易資金和證券不屬于破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

  C.證券公司應(yīng)妥善保管客戶的開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理各項(xiàng)資料,保存期不得少于10年

  D.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶交易結(jié)算資金

  14.《基金法》的調(diào)整對(duì)象是( )。

  A.保險(xiǎn)基金

  B.證券投資基金

  C.政府建設(shè)基金

  D.社會(huì)公益基金

  15.以下哪項(xiàng)行為,保險(xiǎn)人不承擔(dān)責(zé)任?( )

  A.保險(xiǎn)代理人根據(jù)保險(xiǎn)人的授權(quán)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

  B.保險(xiǎn)代理人有超越代理權(quán)限行為,投保人有理由相信其有代理權(quán),并已訂立保險(xiǎn)合同

  C.保險(xiǎn)人知道保險(xiǎn)代理人以其名義有超越代理權(quán)行為時(shí),不作否認(rèn)表示

  D.因保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中的過錯(cuò),給投保人、被保險(xiǎn)人造成損失的

  16.委托人有權(quán)向法院申請(qǐng)撤銷受托人的某些處分行為,委托人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道撤銷原因之日起( )內(nèi)行使,未行使的,申請(qǐng)權(quán)取消。

  A.1個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.半年

  D.一年

  17.關(guān)于信托財(cái)產(chǎn),說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.受托人因處理信托事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù),以信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)

  B.受托人可以在其固定財(cái)產(chǎn)和信托財(cái)產(chǎn)之間進(jìn)行交易,或在不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)之間進(jìn)行交易

  C.受托人利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益的,所得利益歸入信托財(cái)產(chǎn)

  D.受托人以信托財(cái)產(chǎn)為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)

  18.對(duì)受益人的權(quán)利和義務(wù),說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.受益人自信托合同生效之日起享受信托受益權(quán)

  B.信托受益權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓和繼承

  C.信托文件對(duì)信托利益分配的比例或者分配的方法未作規(guī)定時(shí),各受益人按照不同的比例享受信托利益

  D.受益人不能到期清償債務(wù)的,其信托財(cái)產(chǎn)可以用于清償

  19.外商獨(dú)資銀行經(jīng)( )批準(zhǔn),可以經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。

  A.中國人民銀行

  B.中國外匯管理局

  C.中國銀監(jiān)會(huì)

  D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

  20.外資獨(dú)資銀行、合資銀行、外國銀行分行開辦需要批準(zhǔn)的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù),應(yīng)按照有關(guān)外資銀行業(yè)務(wù)審批程序的規(guī)定,報(bào)( )審批。

  A.中國人民銀行

  B.中國銀監(jiān)會(huì)

  C.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

  D.國家外匯管理局

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