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2011銀行從業(yè)資格考試《個(gè)人理財(cái)》模擬自測(cè)(7)

本文“2011銀行從業(yè)資格考試《個(gè)人理財(cái)》模擬自測(cè)”,可以幫助大家在基礎(chǔ)復(fù)習(xí)階段很準(zhǔn)確地測(cè)試自己的復(fù)習(xí)情況。
第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 9 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 14 頁(yè):三、判斷題
第 15 頁(yè):參考答案

  41.對(duì)違反《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定從事基金銷售活動(dòng)的基金管理人員,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取( )行政監(jiān)管措施。

  A. 監(jiān)管談話

  B.出具警示函

  C.記入誠(chéng)實(shí)檔案

  D.暫停履行職務(wù)

  E.認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

  42.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,對(duì)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)有( )情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,移交司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。

  A.采取抽獎(jiǎng)或者送實(shí)物的方式銷售基金

  B.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

  C.在基金宣傳材料上登載第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果

  D.以高于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

  E.承諾利用基金進(jìn)行利益輸送

  43.下列對(duì)投資基金銷售業(yè)務(wù)描述正確的有( )。

  A.未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議的,代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售

  B.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格證明文件置備于基金網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置,經(jīng)批準(zhǔn)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售

  C.基金管理人對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)有檢查、監(jiān)督的義務(wù)

  D.基金管理人應(yīng)審查、檢查代銷機(jī)構(gòu)使用的宣傳材料,并對(duì)材料內(nèi)容負(fù)責(zé)

  E.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶,并由基金管理人對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督

  44.( )可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

  A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.證券投資咨詢公司

  D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) E.銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

  45.下列關(guān)于保險(xiǎn)兼業(yè)代理的說(shuō)法中正確的有( )。

  A.保費(fèi)結(jié)算時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)2個(gè)月

  B.保險(xiǎn)公司不得向代理機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)或經(jīng)辦人員支付合作協(xié)議規(guī)定的手續(xù)費(fèi)之外的其他任何費(fèi)用

  C.保險(xiǎn)公司不及時(shí)給付代理手續(xù)費(fèi)的,保險(xiǎn)兼業(yè)代理人得以保費(fèi)收入抵扣代理手續(xù)費(fèi)

  D.保險(xiǎn)兼業(yè)代理人向保險(xiǎn)公司投保自身的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的,不得提取代理手續(xù)費(fèi)

  E.保險(xiǎn)公司可以委托保險(xiǎn)兼業(yè)代理人簽發(fā)保險(xiǎn)單,無(wú)需批準(zhǔn)

  的保費(fèi)收入賬戶并對(duì)保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)進(jìn)行單獨(dú)核算,不得以保費(fèi)收入抵扣代理手續(xù)費(fèi),保險(xiǎn)公司不得以直接沖減保費(fèi)或現(xiàn)金方式向保險(xiǎn)兼業(yè)代理人支付代理手續(xù)費(fèi),C項(xiàng)錯(cuò)誤。未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),保險(xiǎn)公司不得委托保險(xiǎn)兼業(yè)代理人簽發(fā)保險(xiǎn)單,E項(xiàng)錯(cuò)誤。

  46.個(gè)人外匯儲(chǔ)蓄賬戶資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn),符合規(guī)定辦理的是( )。

  A.本人賬戶間資金劃轉(zhuǎn),憑有效身份證件辦理

  B.個(gè)人與其直系親屬賬戶間資金劃轉(zhuǎn),憑雙方身份證件辦理

  C.本人外匯結(jié)算賬戶與外匯儲(chǔ)蓄賬戶間資金可以劃轉(zhuǎn),但外匯儲(chǔ)蓄賬戶向外匯結(jié)算賬戶的劃款限于當(dāng)日的對(duì)外支付,劃轉(zhuǎn)后可以結(jié)匯

  D.個(gè)人外匯提取現(xiàn)鈔當(dāng)日累計(jì)等值2萬(wàn)美元以下的,可以在銀行直接辦理

  E.個(gè)人向外匯儲(chǔ)蓄賬戶存人外幣現(xiàn)鈔,當(dāng)日累計(jì)1萬(wàn)元以下的,可以在銀行直接辦理

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專項(xiàng)
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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
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必會(huì)考點(diǎn)精講班
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專項(xiàng)提升班
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考點(diǎn)串聯(lián)班
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