11.《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事( )損害客戶利益的欺詐行為。

　　A. 未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券

　　B.傳播、提供虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　C.挪用公款進(jìn)行大規(guī)模的證券買賣

　　D.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　E.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　12.對(duì)證券公司客戶交易結(jié)算賬戶管理的表述正確的有( )。

　　A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　B.證券公司應(yīng)妥善保管客戶的開戶資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理各項(xiàng)資料，保存期不得少于10年

　　C.在證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易資金和證券不屬于破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　D.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶交易結(jié)算資金

　　E.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)

　　13.下列關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)說法正確的有 ( )。

　　A.一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

　　B.由專家運(yùn)作、管理并專門投資于證券市場

　　C.是一種直接的證券投資方式

　　D.投資小、費(fèi)用低

　　E.流動(dòng)性強(qiáng)

　　14.根據(jù)投資對(duì)象不同，證券投資基金可以分為( )。

　　A.股票型基金 B.債券型基金

　　C.貨幣市場基金 D.混合基金

　　E.對(duì)沖基金

　　15.下列( )事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.確定基金份額申購、贖回價(jià)格

　　E.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　16.基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

　　A. 基金管理人、基金托管人的名稱住所

　　B.基金運(yùn)作方式

　　C.封閉式基金的份額總額和開放式基金的最低募集份額

　　D.基金管理人的權(quán)利、義務(wù)

　　E.基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決

　　17.基金應(yīng)該公開披露的信息包括( )。

　　A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B.基金募集情況

　　C.基金份額上市交易公告書

　　D.基金凈資產(chǎn)、基金份額凈值

　　E.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　18.基金管理人依法發(fā)售基金份額，募集基金，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交( )文件，并經(jīng)管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理人近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　E.律師事務(wù)所出具的法律意見書

　　19.基金招募書的內(nèi)容有( )。

　　A. 基金管理人的基本情況

　　B.基金合同的內(nèi)容摘要

　　C.基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用、期限

　　D.基金份額的發(fā)售方式

　　E.出具法律意見的律師事務(wù)所名稱及住所

　　20.基金募集期限屆滿不能滿足規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任 ( )。

　　A.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　B.以募集到的資金承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　C.在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，無需返還銀行同期存款利息

　　D.在基金募集期限屆滿后二十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，無需返還銀行同期存款利息

　　E.在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

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