二、多項(xiàng)選擇題

　　1.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責(zé)包括(　)。

　　A.按照規(guī)定向中國人民銀行報(bào)告分析結(jié)果

　　B.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章

　　C.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告

　　D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易

　　E.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，與境外有關(guān)機(jī)構(gòu)交換信息、資料

　　2.下列關(guān)于違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施的說法，正確的有(　)。

　　A.對(duì)銀行從業(yè)人員的行政處罰是對(duì)其犯罪行為的法律制裁

　　B.對(duì)銀行從業(yè)人員的行政處分措施包括警告、記過、降級(jí)、開除等

　　C.對(duì)銀行從業(yè)人員進(jìn)行管制是對(duì)其觸犯《刑法》的一種制裁措施

　　D.吊銷銀行某業(yè)務(wù)許可證是一種行政處分

　　E.某銀行從業(yè)人員違規(guī)查詢賬戶可能受到行政處分

　　3.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則且限期未改的。銀監(jiān)會(huì)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形。采取下列措施(　)。

　　A.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)

　　B.限制分配紅利和其他收入

　　C.責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

　　D.停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)

　　E.限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

　　4.常見的洗錢方式包括(　)。

　　A.借用金融機(jī)構(gòu)

　　B.偽造商業(yè)票據(jù)

　　C.利用犯罪所得直接購置不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)

　　D.通過證券和保險(xiǎn)業(yè)洗錢

　　E.借用空殼公司

　　5.洗錢的過程通常包括以下階段(　)。

　　A.轉(zhuǎn)移階段

　　B.處置階段

　　C.培植階段

　　D.收益階段

　　E.融合階段

　　6.根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在反洗錢方面的義務(wù)主要有(　)。

　　A.健全反洗錢內(nèi)控制度

　　B.建立客戶身份識(shí)別制度

　　C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，保存10年以上

　　D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度

　　E.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

　　7.下列屬于行政處分的有(　)。

　　A.罰款

　　B.記過

　　C.降級(jí)

　　D.行政拘留

　　E.開除

　　8.按照《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定，對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處置的方式主要有(　)。

　　A.接管

　　B.重組

　　C.解散

　　D.撤銷

　　E.依法宣告破產(chǎn)

　　相關(guān)推薦：

　　2014年銀行從業(yè)資格考試《公共基礎(chǔ)》講義匯總

　　考試吧：2014年銀行從業(yè)資格考試教材輔導(dǎo)叢書

　　2014年銀行從業(yè)資格考試零基礎(chǔ)考生復(fù)習(xí)方法

　　2014銀行從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及報(bào)考指南全解析