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第 5 頁(yè):案例分析題 |
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11.股份有限公司發(fā)行公司債券,根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,該公司的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
12.某非金融類有限責(zé)任公司,2008年發(fā)行2年期公司債券2000萬(wàn)元,4年期公司債券1000萬(wàn)元。2011年該公司所有到期債券已全部還本付息,最近一期期末凈資產(chǎn)為10000萬(wàn)元,擬再次發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,該公司此次最多可發(fā)行債券( )萬(wàn)元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.7000
13.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,發(fā)行公司債券,可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn),分期發(fā)行;首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的( ),剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)可以用于下列( )投資。
A.承銷(xiāo)證券
B.普通上市交易的股票
C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D.向他人貸款或者提供擔(dān)保
15.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。
A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)
D.編制中期和年度基金報(bào)告
16.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,表述不正確的是( )。
A.開(kāi)放式基金在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷(xiāo)售及贖回,不上市交易
B.開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù),必須由基金管理人直接辦理
C.除基金合同另有約定外,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)
D.除不可抗力等特殊情況外,基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng)
17.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司的中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在( )編制完成并披露。
A.每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)
B.每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)
C.每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)
D.每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)
18.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于上市公司及其他信息披露義務(wù)人在信息披露工作中的職責(zé),表述不正確的是( )。
A.信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體
B.信息披露義務(wù)人可以以新聞發(fā)布的形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)
C.信息披露義務(wù)人不得以答記者問(wèn)的形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)
D.信息披露義務(wù)人不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)
19.某上市公司董事張某,得知公司增資計(jì)劃,在該信息公開(kāi)前,將其透漏給王某,王某據(jù)此購(gòu)進(jìn)該公司1000股股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,該行為構(gòu)成( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場(chǎng)行為
C.虛假陳述行為
D.欺詐客戶行為
20.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;但是收購(gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受該期限的限制。此外,在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已經(jīng)發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后,每12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份,該增持不超過(guò)2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起( )。
A.6個(gè)月 6個(gè)月
B.12個(gè)月 6個(gè)月
C.24個(gè)月 12個(gè)月
D.36個(gè)月 12個(gè)月
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