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2013注冊會計師考試《經(jīng)濟(jì)法》單元測試題(5)

第 1 頁:單選題
第 3 頁:多選題
第 5 頁:案例分析題
第 6 頁:單選題答案
第 8 頁:多選題答案
第 10 頁:案例分析題答案

  11.股份有限公司發(fā)行公司債券,根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,該公司的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬元。

  A.2000

  B.3000

  C.5000

  D.6000

  12.某非金融類有限責(zé)任公司,2008年發(fā)行2年期公司債券2000萬元,4年期公司債券1000萬元。2011年該公司所有到期債券已全部還本付息,最近一期期末凈資產(chǎn)為10000萬元,擬再次發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,該公司此次最多可發(fā)行債券( )萬元。

  A.2000

  B.3000

  C.4000

  D.7000

  13.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,發(fā)行公司債券,可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行;首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的( ),剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  14.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,證券投資基金的基金財產(chǎn)可以用于下列( )投資。

  A.承銷證券

  B.普通上市交易的股票

  C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

  D.向他人貸款或者提供擔(dān)保

  15.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。

  A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益

  B.計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格

  C.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

  D.編制中期和年度基金報告

  16.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,表述不正確的是( )。

  A.開放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回,不上市交易

  B.開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù),必須由基金管理人直接辦理

  C.除基金合同另有約定外,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)

  D.除不可抗力等特殊情況外,基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請

  17.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司的中期報告應(yīng)當(dāng)在( )編制完成并披露。

  A.每個會計年度的上半年結(jié)束之日起1個月內(nèi)

  B.每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)

  C.每個會計年度的上半年結(jié)束之日起3個月內(nèi)

  D.每個會計年度的上半年結(jié)束之日起4個月內(nèi)

  18.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于上市公司及其他信息披露義務(wù)人在信息披露工作中的職責(zé),表述不正確的是( )。

  A.信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體

  B.信息披露義務(wù)人可以以新聞發(fā)布的形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)

  C.信息披露義務(wù)人不得以答記者問的形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)

  D.信息披露義務(wù)人不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)

  19.某上市公司董事張某,得知公司增資計劃,在該信息公開前,將其透漏給王某,王某據(jù)此購進(jìn)該公司1000股股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,該行為構(gòu)成( )。

  A.內(nèi)幕交易行為

  B.操縱市場行為

  C.虛假陳述行為

  D.欺詐客戶行為

  20.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;但是收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受該期限的限制。此外,在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已經(jīng)發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后,每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份,該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起( )。

  A.6個月 6個月

  B.12個月 6個月

  C.24個月 12個月

  D.36個月 12個月

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