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2014年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《中級(jí)金融》沖刺試題及解析(1)

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第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):多項(xiàng)選擇題
第 9 頁(yè):案例分析題

  三、案例分析題(共20題,每題2分。由單選和多選組成。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)

  根據(jù)下面內(nèi)容,回答題:

  甲機(jī)構(gòu)在交易市場(chǎng)上按照每份10元的價(jià)格,向乙機(jī)構(gòu)出售100萬(wàn)份證券。同時(shí)雙方約定在一段時(shí)期后甲方按每份11元的價(jià)格,回購(gòu)這100萬(wàn)份證券。

  81

  這種證券回購(gòu)交易屬于(  )

  A.貨幣市場(chǎng)

  B.票據(jù)市場(chǎng)

  C.資本市場(chǎng)

  D.股票市場(chǎng)

  參考答案:A

  參考解析

  【解析】本題考查貨幣市場(chǎng)的種類。貨幣市場(chǎng)主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)和證券回購(gòu)市場(chǎng)等。

  82 這種回購(gòu)交易實(shí)際上是一種(  )行為

  A.質(zhì)押融資

  B.抵押融資

  C.信用借款

  D.證券交易

  參考答案:A

  參考解析

  【解析】本題考查對(duì)證券回購(gòu)概念的理解。證券回購(gòu)是指按照證券買賣雙方的協(xié)議,持有人在賣出一定數(shù)量的證券的同時(shí),與買方簽訂協(xié)議,約定一定期限和價(jià)格,到期將證券如數(shù)贖回,買方也承諾日后將買人的證券售回給賣方的活動(dòng),實(shí)際上它是一種短期質(zhì)押融資行為。

  83 我國(guó)回購(gòu)交易的品種主要是(  )。

  A.股票

  B.國(guó)庫(kù)券

  C.基金

  D.商業(yè)票據(jù)

  參考答案:B,D

  參考解析

  【解析】本題考查我國(guó)回購(gòu)交易的品種。證券回購(gòu)市場(chǎng)上,回購(gòu)的對(duì)象主要是國(guó)庫(kù)券、政府債券或其他有擔(dān)保債券,也可以是商業(yè)票據(jù)、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單等其他貨幣市場(chǎng)工具。

  84 甲機(jī)構(gòu)賣出證券的價(jià)格與回購(gòu)證券的價(jià)格存在著一定的差額,這種差額實(shí)際上就是(  )。

  A.證券的收益

  B.手續(xù)費(fèi)

  C.企業(yè)利潤(rùn)

  D.借款利息

  參考答案:B

  參考解析

  【解析】證券的賣方以一定數(shù)量的證券進(jìn)行質(zhì)押借款,條件是一定時(shí)期內(nèi)再購(gòu)回證券,且購(gòu)回價(jià)格高于賣出價(jià)格,兩者的差額即為借款的利息。

  根據(jù)下面內(nèi)容,回答題:

  2008年上半年,中國(guó)人民銀行先后5次上調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣存款準(zhǔn)備金率,由14.5%調(diào)整到了17.5%。下半年以后,隨著國(guó)際金融動(dòng)蕩加劇,為保證銀行體系流動(dòng)性充分供應(yīng),中國(guó)人民銀行分別于9月25日、10月15日、12月5日和12月25日4次下調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣存款準(zhǔn)備金率,累計(jì)下調(diào)2個(gè)百分點(diǎn),截至2008年年末,動(dòng)態(tài)測(cè)算共釋放流動(dòng)性約8000億元。2008年年末,廣義貨幣供應(yīng)量M2余額為47.5萬(wàn)億元,狹義貨幣供應(yīng)量M1余額為16.6萬(wàn)億元,流通中現(xiàn)金M0余額為3.4萬(wàn)億元,全年現(xiàn)金凈投放3844億元。

  85

  2008年年末,我國(guó)單位活期存款總額應(yīng)為(  )萬(wàn)億元。

  A.13.2

  B.27.5

  C.30.9

  D.44.1

  參考答案:A

  參考解析

  【解析】狹義貨幣M1=流通中現(xiàn)金+單位活期

  存款即:16.6=3.4+單位活期存款解得:?jiǎn)挝换钇诖婵?13.2(萬(wàn)億元)。

  86 2008年年末,我國(guó)居民個(gè)人儲(chǔ)蓄存款和單位定期存款等準(zhǔn)貨幣總額應(yīng)為(  )萬(wàn)億元。

  A.13.2

  B.27.5

  C.30.9

  D.44.1

  參考答案:C

  參考解析

  【解析】M2=M1+準(zhǔn)貨幣

  即:47.5=16.6+準(zhǔn)貨幣解得:準(zhǔn)貨幣=30.9(萬(wàn)億元)

  87 下列屬于中央銀行投放基礎(chǔ)貨幣的渠道有(  )。

  A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)的再貸款

  B.收購(gòu)?fù)鈪R等儲(chǔ)備資產(chǎn)

  C.購(gòu)買政府債券

  D.對(duì)工商企業(yè)貸款

  參考答案:A,B,C

  參考解析

  【解析】中央銀行投放基礎(chǔ)貨幣的渠道主要包括:對(duì)商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的再貸款;收購(gòu)金、銀、外匯等儲(chǔ)備資產(chǎn)投放的貨幣;購(gòu)買政府部門的債券;發(fā)行央行票據(jù)。

  88 若中央銀行要對(duì)沖流動(dòng)性,可采取的措施有(  )。

  A.使黃金銷售量大于收購(gòu)量

  B.收購(gòu)?fù)鈪R等儲(chǔ)備資產(chǎn)

  C.債券逆回購(gòu)

  D.債券正回購(gòu)

  參考答案:A,D

  參考解析

  【解析】所謂正回購(gòu),就是央行與某機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議,將自己所持有的國(guó)債按照面值的一定比例賣出,在規(guī)定的一段時(shí)間后,再將這部分國(guó)債買回。

  逆回購(gòu)為中國(guó)人民銀行向一級(jí)交易商購(gòu)買有價(jià)證券,并約定在未來(lái)特定日期將有價(jià)證券賣給一級(jí)交易商的交易行為,逆回購(gòu)為央行向市場(chǎng)上投放流動(dòng)性的操作,逆回購(gòu)到期則為央行從市場(chǎng)收回流動(dòng)性的操作。題干中說(shuō)截至2008年年末,動(dòng)態(tài)測(cè)算共釋放流動(dòng)性約8000億元,要對(duì)沖釋放出去的這些流動(dòng)性就要采取收回流動(dòng)性的措施。選項(xiàng)A、D屬于收回流動(dòng)性。

  根據(jù)下面內(nèi)容,回答題:

  以下資料選自2009年7月中國(guó)建筑股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股的發(fā)行公告。中國(guó)建筑首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)120億股人民幣普通股(A股)的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可2009627號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦人是中國(guó)國(guó)際金融有限公司。

  本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售與網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行,其中網(wǎng)下初始發(fā)行規(guī)模不超過(guò)48億股,約占本次發(fā)行數(shù)量的40%;網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。

  對(duì)網(wǎng)下發(fā)行采用詢價(jià)制,分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及保薦人通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象和配售對(duì)象進(jìn)行預(yù)路演和初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間,在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)向配售對(duì)象累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。

  網(wǎng)上申購(gòu)對(duì)象是持有上交所股票賬戶卡的自然人、法人及其他機(jī)構(gòu)。各地投資者可在指定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn),以發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行申購(gòu)委托,并足額繳付申購(gòu)款。

  89

  股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),通常由投資銀行充當(dāng)金融中介,因此,中國(guó)國(guó)際金融公司是此次股票發(fā)行的(  )。

  A.做市商

  B.承銷商

  C.交易商

  D.經(jīng)紀(jì)商

  參考答案:B

  參考解析

  【解析】投資銀行承銷首次公開(kāi)發(fā)行股票的業(yè)務(wù),所以中國(guó)國(guó)際金融公司是此次股票發(fā)行的承銷商。

  90 從公告中可知,我國(guó)目前對(duì)企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票所采取的監(jiān)管制度是(  )。

  A.審批制中的指標(biāo)管理

  B.核準(zhǔn)制中的保薦制

  C.注冊(cè)制

  D.備案制

  參考答案:B

  參考解析

  【解析】2004年4月我國(guó)開(kāi)始推出保薦人制度,于2005年1月正式實(shí)施。

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