二、證券監(jiān)管的主要內(nèi)容(掌握)

　　(一)法律法規(guī)體系——分三層

　　1、《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》

　　2、部門規(guī)章

　　3、關(guān)于機構(gòu)、業(yè)務(wù)、人員、內(nèi)部控制方面的監(jiān)管規(guī)則

　　(二)上市公司監(jiān)管

　　1、對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管

　　(1)負責(zé)監(jiān)管區(qū)內(nèi)擬公開發(fā)行股票公司的輔導(dǎo)改制工作

　　(2)對轄區(qū)內(nèi)擬公開發(fā)行股票公司存在的重大問題和重大風(fēng)險進行調(diào)查

　　(3)對中介機構(gòu)在股票發(fā)行審核和承銷過程中的違規(guī)行為等

　　2、對上市公司的監(jiān)管

　　對轄區(qū)內(nèi)上市公司進行現(xiàn)場監(jiān)管

　　(1)對上市公司的定期報告、臨時報告等文件審閱、監(jiān)管

　　(2)對上市公司治理結(jié)構(gòu)情況進行監(jiān)管

　　(3)對上市公司重大資產(chǎn)重組、吸收合并、上市公司收購及股東持股變動等進行監(jiān)管

　　(4)督促有退市風(fēng)險的上市公司充分揭示退市風(fēng)險

　　(5)對上市公司進行合理的風(fēng)險分類

　　(6)對上市公司融資情況進行監(jiān)管等等

　　3、審計及評估業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　(1)對審計及評估等中介機構(gòu)的機構(gòu)資格及從業(yè)人員資格進行監(jiān)管

　　(2)收集轄區(qū)內(nèi)審計及評估等中介機構(gòu)的公告、定期報告等資料信息

　　(三)對證券公司的監(jiān)管

　　1、審批制轉(zhuǎn)向?qū)徍酥频氖袌鰷?zhǔn)入制度

　　2、證券公司經(jīng)營風(fēng)險防范機制

　　(1)隔離制度

　　(2)對證券公司財務(wù)及審計的監(jiān)管

　　凈資本不得低于其對外負債的8%

　　(3)內(nèi)控制度的監(jiān)管

　　(4)法人治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)管

　　3、對證券從業(yè)人員的監(jiān)管

　　(1)證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度

　　(2)高管人員的保薦推薦制度

　　(3)證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度

　　(4)強化高管人員的持續(xù)培訓(xùn)

　　4、證券公司的退出制度

　　證監(jiān)會對證券承銷公司、投資咨詢公司等實行單項發(fā)牌制度和年檢制度等

　　(四)資本市場監(jiān)管

　　保證證券交易所公平、公正的完成交易;推進交易透明制度;發(fā)現(xiàn)阻止市場操控、內(nèi)幕和欺詐交易等不公平交易等

　　[2005多選]我國《證券法》禁止的證券交易行為有(BCE)。

　　A. 委托交易

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.欺詐交易

　　D.自助交易

　　E.操縱交易