獨立董事

任職資格

應當具有
獨立性

下列人員不得擔任獨立董事：
(1)在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系
(2)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
(3)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
(4)最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員
(5)為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員
(6)公司章程規(guī)定的其他人員
(7)中國證監(jiān)會認定的其他人員

任職條件

(1)根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格
(2)具有《指導意見》所要求的獨立性
(3)具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
(4)具有5年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗
(5)公司章程規(guī)定的其他條件

人數(shù)

(1)證監(jiān)會《指導意見》要求上市公司在2003年6月30日前董事會成員中應當至少包括1／3獨立董事
(2)獨立董事應在董事會中占據(jù)多數(shù)席位

職權

(1)除具有一般董事的職權外，還具有下列職權：
①重大關聯(lián)交易應由獨立董事認可后，提交董事會討論
②向董事會提議聘用或解聘會計師事務所
③向董事會提請召開臨時股東大會
④提議召開董事會
⑤獨立聘請外部審計機構和咨詢機構
⑥可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權
【提示】獨立董事行使上述職權應當取得全體獨立董事的1／2以上同意
(2)除履行上述職責外，還應當對以下事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見：
①提名、任免董事
②聘任或解聘高級管理人員
③公司董事、高級管理人員的薪酬
④上市公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元或高于上市公
司最近經審計凈資產值的5％的借款或其他資金往來．以及公司是否采取有效措施回收欠款
⑤獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項
⑥公司章程規(guī)定的其他事項

義務

(1)對上市公司及全體股東負有誠信與勤勉義務
(2)原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事