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2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

  1、關(guān)于基金的年度報(bào)告,以下表述錯(cuò)誤的是()

  A. 個(gè)別董事對(duì)基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無(wú)法保證或存在異議,應(yīng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)

  B. 基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長(zhǎng)簽發(fā)

  C. 基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

  D. 基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告

  參考答案:B

  參考解析:管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人,因此,管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長(zhǎng)簽發(fā);如個(gè)別董事對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整無(wú)法保證或存在異議,應(yīng)當(dāng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn);未參會(huì)董事應(yīng)當(dāng)單獨(dú)列示其姓名。托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任主要是一些與托管職責(zé)相關(guān)的披露責(zé)任,包括負(fù)責(zé)復(fù)核年度報(bào)告、半年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容,并出具托管人報(bào)告等。

  2、貨幣市場(chǎng)基金所投資的貨幣市場(chǎng)有價(jià)證券的期限通常是()。

  A. 一年至三年之間

  B. 6個(gè)月以內(nèi)

  C. 一年以內(nèi)

  D. 一年以上

  參考答案:C

  參考解析:貨幣市場(chǎng)基金是指投資于貨幣市場(chǎng)上短期(一年以內(nèi),平均期限120天)有價(jià)證券的一種投資基金。

  3、基金銷(xiāo)售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)登記,未經(jīng)()聘任,任何人員不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。

  A. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司

  B. 基金公司或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

  C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

  參考答案:B

  參考解析:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度,忠于職守,規(guī)范服務(wù),自覺(jué)維護(hù)所在行業(yè)及機(jī)構(gòu)的聲譽(yù),保護(hù)投資者的合法利益,并具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能,根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的基金從業(yè)人員資格。上述從業(yè)人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,未經(jīng)基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘任,任何人員不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。

  4、關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別,以下錯(cuò)誤的是()。

  A. 債券基金的收益不如債券利息固定

  B. 債券基金的收益比單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)

  C. 債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)較小

  D. 債券基金沒(méi)有平均到期日

  參考答案:D

  參考解析:

  作為投資于一籃子債券的組合投資工具,債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別:

  (一)債券基金的收益不如債券的利息固定;

  (二)債券基金沒(méi)有確定的到期日;

  (三)債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè);

  (四)投資風(fēng)險(xiǎn)不同。單一債券隨著到期日的臨近,所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降。債券基金沒(méi)有固定到期日,所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的債券的平均到期日。

  5、關(guān)于投資者教育的基本原則,以下表述錯(cuò)誤的是()

  A. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

  B. 投資者教育是投資咨詢活動(dòng)的一種表現(xiàn)形式

  C. 投資者教育沒(méi)有固定模式

  D. 不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

  參考答案:B

  參考解析:重視投資者教育首先要了解什么是投資者保護(hù)以及正確的保護(hù)方法。對(duì)此,較權(quán)威的解釋可以參考國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織為投資者保護(hù)工作設(shè)定的六個(gè)基本原則:①投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。②投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代。③證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù),將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。④投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式。相反地,它可以有多種形式,這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。⑤鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一,因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。⑥投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

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課程類(lèi)別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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VIP美題·智能刷題 ★★★
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
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