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2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習題(17)

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2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習題匯總

  1、以下材料中,應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查,出具合格意見書的是()。

  A. 基金宣傳推介材料

  B. 基金招募說明書

  C. 托管協(xié)議

  D. 基金合同

  參考答案:A

  參考解析:基金管理人的基金宣傳推介材料,應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  2、基金招募說明書的編制義務(wù)人是()。

  A. 中國證監(jiān)會

  B. 基金管理人

  C. 基金代銷機構(gòu)

  D. 基金托管人

  參考答案:B

  參考解析:基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。

  3、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時,未對客戶郵件地址采用密送方式,導致客戶郵件曝光,此行為違反了客戶信息的()原則。

  A. 安全第一

  B. 客戶至上

  C. 專業(yè)規(guī)范

  D. 有效溝通

  參考答案:A

  參考解析:基金客戶服務(wù)安全第一原則:基金投資涉及投資者的身份、地位以及財富等個人信息,基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度,及時維護、更新基金份額持有人的信息;鸱蓊~持有人的信息應(yīng)嚴格保密,防范投資人資料被不當運用。

  4、關(guān)于混合型基金,以下表述錯誤的是()。

  A. 混合型基金會根據(jù)市場狀況對股票和債券的投資比例進行調(diào)整

  B. 混合型基金的股票配置不得低于80%

  C. 混合型基金的預期收益一般高于債券基金

  D. 為投資者提供了一種分散投資的工具

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準,基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。

  5、違反投資適當性原則的主要原因在于()

  Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息

 、.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺

 、.投資服務(wù)機構(gòu)可能會提供一些虛假的信息

 、.投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:投資適當性原則經(jīng)常被違反,其主要原因在于:①投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息;②由于投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺,即便掌握了充分的相關(guān)信息.也不一定能夠評估產(chǎn)品的風險水平;③投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知。

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精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
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提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
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考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
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證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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