2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習題匯總

　　1、甲在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。

　�、�.屬于利益輸送

　�、�.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

　�、�.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

　�、�.屬于操縱市場的行為

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為，嚴重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范，也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線，是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此，客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。

　　2、基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。

　　I.公司重大關(guān)聯(lián)交易

　　II.基金重大關(guān)聯(lián)交易

　　III.公司審計事務(wù)

　�、�.基金審計事務(wù)

　　A. I、II、III、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ

　　C. II、III

　　D. I、II、III

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　董事會審議下列事項，應(yīng)當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過：

　　①公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易;

　　②公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所;

　�、酃�司管理的基金的半年度報告和年度報告;

　�、芊�律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。

　　3、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。

　　A. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　B. 業(yè)務(wù)操作手冊

　　C. 基本管理制度

　　D. 內(nèi)部控制大綱

　　參考答案：D

　　參考解析：內(nèi)部控制制度是基金管理人為了保護其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營管理效率，防止舞弊，控制風險等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法�；�金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。

　　4、我國可以申請從事基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　�、�.證券投資咨詢機構(gòu)

　�、�.獨立基金銷售機構(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金銷售是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購、贖回，并收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的活動�；�金銷售機構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)，包括基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會認定的可以從事基金銷售的其他機構(gòu)。目前可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)。

　　5、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起()年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標準和合規(guī)經(jīng)營目標的，可以申請成為普通會員。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 半

　　D. 2

　　參考答案：B

　　參考解析：私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)加入?yún)f(xié)會，應(yīng)當先申請成為觀察會員，自成為觀察會員之日起滿1年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標準及合規(guī)經(jīng)營標準的，可申請成為普通會員。

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